而中方主要貢獻(xiàn)本地知識(shí)和營銷技能，包括對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)、文化和環(huán)境的了解，當(dāng)?shù)劁N售人員等。由于這些知識(shí)掌握在個(gè)體手中，而非蘊(yùn)含在企業(yè)組織中，所以主要以顯性知識(shí)為主，比較容易轉(zhuǎn)移；外方可以通過參與合資企業(yè)的經(jīng)營或者招募當(dāng)?shù)貑T工的形式來獲取這些知識(shí)。

在中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，采用了先引進(jìn)“顯性知識(shí)”以彌補(bǔ)差距，后吸收“隱性知識(shí)”以提高水平的方式。通過引入國外的車型、零部件、技術(shù)工藝等，中國企業(yè)大幅度提高了自身的硬件水平。合資企業(yè)為中國企業(yè)培養(yǎng)了大量的人才，并成為了中方學(xué)習(xí)產(chǎn)品開放、零部件體系管理、生產(chǎn)管理的良好榜樣，使得中國企業(yè)進(jìn)一步獲得了“隱性知識(shí)”。

從中方學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移技術(shù)的角度看，在決定是否參與組建合資企業(yè)以及選取誰作為合資伙伴的過程中，需要重點(diǎn)分析“溢出效應(yīng)”和“中方自身的學(xué)習(xí)、研發(fā)與創(chuàng)新強(qiáng)度”這兩個(gè)因素。這兩個(gè)因素共同決定了中方從合資企業(yè)獲取技術(shù)知識(shí)資源等隱性知識(shí)的可能性。

圖 3，中方獲取技術(shù)知識(shí)四種情境

 

 

情境1：溢出效應(yīng)型（案例：上海大眾）行業(yè)內(nèi)中外資企業(yè)之間的能力差距適中，有利于中方向外方學(xué)習(xí)；中方的學(xué)習(xí)、研發(fā)和創(chuàng)新強(qiáng)度大，有可能汲取外方產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，從而提升自身技術(shù)能力并形成自主創(chuàng)新。上海大眾自合資以來，通過向上海大眾、上海通用全面學(xué)習(xí)，現(xiàn)在兩家合資企業(yè)已經(jīng)擁有獨(dú)立的開發(fā)能力，上汽集團(tuán)也自2005年開始了自主品牌的獨(dú)立運(yùn)作。

情境2：依賴外方型（案例：東風(fēng)日產(chǎn)）在可能產(chǎn)生的溢出效應(yīng)上與情境1相同，即中方有較好的外部技術(shù)源；但中方缺乏自身的學(xué)習(xí)、研發(fā)和創(chuàng)新，因此容易坐失良機(jī)，形成對(duì)外方的技術(shù)依賴。出于盤活資產(chǎn)的需要，東風(fēng)與日產(chǎn)（Nissan）進(jìn)行了全面的合資，但由于自身的水平所限，還不具備很強(qiáng)的研發(fā)能力。

情境3：自身努力型（案例：長安汽車）。行業(yè)內(nèi)中外資企業(yè)的能力差距過大，中方很難學(xué)習(xí)外方的技術(shù)和管理，也不成為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，外部的溢出效應(yīng)?。坏蟹接泻軓?qiáng)的學(xué)習(xí)和研發(fā)投入，主要依靠自身的努力提升技術(shù)能力和創(chuàng)新。長安汽車在合資的開始時(shí)，就特別強(qiáng)調(diào)自身的發(fā)展能力，現(xiàn)在已經(jīng)在國外設(shè)立研發(fā)中心，能夠自主研發(fā)小型車以及微型車。

情境4：擠出市場(chǎng)型（案例：華晨寶馬）。行業(yè)內(nèi)中外資企業(yè)的能力差距過大，外部的溢出效應(yīng)小；同時(shí)中方缺乏自身的學(xué)習(xí)、研發(fā)和創(chuàng)新，因而容易被逐出市場(chǎng)，出現(xiàn)擠出效應(yīng)。華晨與寶馬之間由于差距巨大，寶馬所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)非常有限，但合資企業(yè)依舊給華晨帶來了巨大的利潤和知名度。

在組建了中外合資企業(yè)以后，中方從外方學(xué)習(xí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際效果，仍會(huì)受到一系列動(dòng)態(tài)因素的影響

 

因素		內(nèi)容
外部因素	1．外方的態(tài)度	ü         作為中方的知識(shí)源，外方合資伙伴對(duì)于合資公司內(nèi)部知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度至關(guān)重要 ü         外方在知識(shí)和技能方面給中方提供便利與協(xié)助，將極大提高中方的學(xué)習(xí)績(jī)效 ü         反之，如果外方或者外方的母公司將合資企業(yè)視為‘學(xué)習(xí)競(jìng)賽’，就會(huì)采取措施進(jìn)行知識(shí)保護(hù)，從而降低透明度和開放度，減小中方的學(xué)習(xí)績(jī)效 ü         外方對(duì)于學(xué)習(xí)協(xié)助和知識(shí)保護(hù)兩種不同態(tài)度的選擇，很大程度上又取決于合資企業(yè)中中外雙方的信任關(guān)系
	2．政府的產(chǎn)業(yè)政策	ü         政府作為合資企業(yè)的利益相關(guān)者，對(duì)合資企業(yè)可以產(chǎn)生重大影響 ü         政府可以借助產(chǎn)業(yè)政策，影響合資雙方的討價(jià)還價(jià)能力，從而影響中方的學(xué)習(xí)進(jìn)程
中方內(nèi)部因素	1．中方的學(xué)習(xí)意愿	ü      “學(xué)習(xí)意愿”指中方從外方合資伙伴那里獲取知識(shí)和技能，并將之內(nèi)化為自身知識(shí)的愿望和期望的程度 ü      學(xué)習(xí)目的的存在是高效率學(xué)習(xí)的首要步驟，高度明確的學(xué)習(xí)意愿會(huì)強(qiáng)化中方的學(xué)習(xí)能力
	2．中方的學(xué)習(xí)能力	ü         “學(xué)習(xí)能力”指接受能力以及從其他企業(yè)接受新知識(shí)的能力 ü         學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要指標(biāo)是吸收能力（absorptive capacity），其前提條件是學(xué)習(xí)主體必須已經(jīng)擁有相關(guān)知識(shí)才能去吸收和使用新的知識(shí) ü         有效的學(xué)習(xí)不僅需要不同類型知識(shí)的融合，還需要現(xiàn)在的和過去的知識(shí)的結(jié)合

第三章    全球汽車業(yè)的總體過剩是外資技術(shù)轉(zhuǎn)移的最大動(dòng)力

 

汽車產(chǎn)業(yè)兼具“資本密集”和“技術(shù)密集”兩個(gè)行業(yè)特征，汽車公司資本投入巨大，產(chǎn)品研發(fā)周期長。汽車業(yè)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，從研發(fā)、零部件、整車、銷售和售后服務(wù)都需要大量的資金投入。豐田（Toyota）公司從1983年開始研發(fā)的豪華車型雷克薩斯LS400，共投入約5億美元研發(fā)經(jīng)費(fèi)，耗時(shí)6年時(shí)間。

汽車業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品周期一般為10年左右，其中5年為研發(fā)周期，5年為上市后產(chǎn)品的生命周期。汽車企業(yè)不僅要承擔(dān)相應(yīng)的時(shí)間投入，還要面臨經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)變化等多方位的風(fēng)險(xiǎn)。

這兩個(gè)因素導(dǎo)致了全球汽車業(yè)總體出現(xiàn)了規(guī)?；图谢内厔?shì)，加劇了競(jìng)爭(zhēng)。一般認(rèn)為，單車型的產(chǎn)量在30萬量/年，汽車企業(yè)的產(chǎn)量在400萬量/年，是最低的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。規(guī)模化和集中化的趨勢(shì)促進(jìn)了廠商迅速擴(kuò)張產(chǎn)能的沖動(dòng)，并最終促使了競(jìng)爭(zhēng)加劇和產(chǎn)業(yè)重組。

全球汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，深刻改變了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

全球汽車市場(chǎng)增長緩慢，增長點(diǎn)全部來自于新興國家，促使了技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生

表 2，全球主要國家汽車產(chǎn)量

	2000年		2005年		2008年		2010年
	產(chǎn)量 (萬輛)	占比 (%）	產(chǎn)量 （萬輛）	占比 （%）	產(chǎn)量 （萬輛）	占比 （%）	產(chǎn)量 （萬輛）	占比 （%）
全球	5,754	100.00%	6,600	100.00%	6,500	100.00%	7,761	100.00%
美國	1,278	22.21%	1,198	18.15%	871	13.39%	776	10.00%
日本	1,210	21.03%	1,080	16.36%	1,156	17.78%	963	12.40%
中國	207	3.60%	570	8.64%	935	14.38%	1826	23.53%
印度	100	1.74%	164	2.48%	231	3.56%	354	4.56%
巴西	169	2.94%	253	3.83%	322	4.95%	365	4.70%
俄羅斯	120	2.09%	135	2.05%	179	2.75%	140	1.80%
BRIC總和	596	10.36%	1,123	17.01%	1,667	25.64%	2685	34.60%

 汽車業(yè) 對(duì)華 外資 轉(zhuǎn)移 失敗 汽車 成功 還是 技術(shù)

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