商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2

  培訓(xùn)講師:賈宏波

講師背景:
賈宏波Peter——金融行業(yè)風(fēng)控和信用分析資深專家★美國穆迪投資者服務(wù)有限公司企業(yè)評級部副總裁★花旗銀行風(fēng)險(xiǎn)部門副總裁★澳大利亞西太平洋銀行風(fēng)險(xiǎn)部門副董事★美國銀行美銀美林風(fēng)險(xiǎn)部門助理副總裁★曾在奔馳金融,招商銀行,工商銀行等機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)控 詳細(xì)>>

賈宏波
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商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2詳細(xì)內(nèi)容

商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2

商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險(xiǎn)若干案例分析
什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
內(nèi)部控制對與商業(yè)銀行的意義
內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線
內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)
內(nèi)部控制活動(dòng)及其類型
內(nèi)部控制指令
內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系
內(nèi)部控制失效的一般后果
內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)
什么是內(nèi)部控制評價(jià)
商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
內(nèi)部控制在案防中的重要作用
理解三道防線
什么是五道防線
什么是內(nèi)部審計(jì)
內(nèi)部審計(jì)的總目標(biāo)
內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)劃分
內(nèi)部審計(jì)的主要事項(xiàng)
內(nèi)部審計(jì)的主要流程
考核問責(zé)與監(jiān)管
理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
監(jiān)管規(guī)則
機(jī)構(gòu)設(shè)置
職責(zé)劃分
理解內(nèi)部控制和合規(guī)管理
什么是合規(guī)管理
合規(guī)管理的意義及其進(jìn)一步理解
合規(guī)管理與內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別
全面風(fēng)險(xiǎn)管理
什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要素與原則
內(nèi)部職責(zé)劃分
理解風(fēng)險(xiǎn)偏好
內(nèi)部控制,內(nèi)部審計(jì)與公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
進(jìn)一步理解內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制
理解公司治理的重要性及作用
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第2章:實(shí)踐篇:國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
國外銀行的合規(guī)與內(nèi)控管理體系:
風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)控制體系
銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
三道防線的內(nèi)容
內(nèi)部審計(jì)的一般流程
內(nèi)部控制與防火墻
對管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為:制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
員工個(gè)人交易賬戶管理
員工培訓(xùn)與成長
合規(guī)文化建設(shè)與培育
某國有大型銀行的內(nèi)部控制建設(shè)
內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
三道防線:全過程的內(nèi)部控制
操作風(fēng)險(xiǎn)控制與自我評估
內(nèi)部審計(jì)機(jī)制
其他分享

 

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