《企業(yè)合規(guī)管理實務》

企業(yè)合規(guī)管理實務
課程背景：
全球經(jīng)濟步入新的發(fā)展階段，國家間綜合國力競爭神話，大國博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競爭。強化合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，提升抵御經(jīng)營風險的能力，是中國企業(yè)走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業(yè)在經(jīng)濟全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠的殺手锏和千斤頂。
習總書記高度重視推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)，2017年5月，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導小組會議，明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。
求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營不僅有利于再造管理體系，而且從根本上增強企業(yè)核心競爭力，確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。
課程目標：
●了解合規(guī)概念及合規(guī)體系，并從正反兩方面的案例深化學習企業(yè)合規(guī)
●學會構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系，更好的增強企業(yè)核心競爭力，減少風險
●更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系，更好的適應
●學會以合法合規(guī)的確定性，應對大市場環(huán)境下的諸多不確定性，讓企業(yè)做到基業(yè)長青
課程時間：2天，6小時/天
課程對象：國企及事業(yè)單位、大型民營企業(yè)、企業(yè)全體員工
課程方式：理論講授+案例分析+結(jié)論+疑問解答
課程大綱
導入：“合規(guī)”的歷史
1. 合規(guī)的國際發(fā)展
2. 合規(guī)在我國的發(fā)展
3. 合規(guī)的國際規(guī)則
4. 合規(guī)第一案雀巢~
第一講：認識企業(yè)合規(guī)
一、合規(guī)的定義
1. 合規(guī)的來源
2. 我國合規(guī)的定義
3. 合規(guī)的三個類別
4. 狹義合規(guī)—反賄賂（反腐?。┖弦?guī)
二、合規(guī)的五大核心要素
要素一：合規(guī)承諾
要素二：風險分析
要素三：合規(guī)溝通
要素四：合規(guī)組織
要素五：合規(guī)記錄
三、企業(yè)合規(guī)的四個問題
問題一：企業(yè)合規(guī)還是高管合規(guī)
問題二：企業(yè)合規(guī)還是內(nèi)部控制
問題三：企業(yè)合規(guī)是否等于法律事務
問題四：企業(yè)合規(guī)是道德還是法律
第二講：企業(yè)合規(guī)八大類典型類型
類型一：反賄賂合規(guī)
——反賄賂的風險
1. 反行賄合規(guī)
2. 反受賄合規(guī)
案例解析：葛蘭素史丹案件
常見風險及應對措施
1）禮品涉嫌行賄
2）招待活動涉嫌行賄
3）樣品涉嫌行賄
4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄
5）人事聘用涉嫌行賄
6）高行賄風險業(yè)務
7）業(yè)務伙伴行賄風險
8）傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂
類型二：反壟斷合規(guī)
案例解析：汽車公司約定汽車價格和銷售地是否合法
——反壟斷違規(guī)后果
1）罰款
2）沒收違法所得
3）民事賠償
4）合同無效
5）刑事責任
6）企業(yè)價值
7）對管理者的不利后果
8）對職工的不利后果
解讀：反壟斷法律法規(guī)
案例解析：造紙協(xié)會壟斷案
案例解析：合資企業(yè)壟斷案
類型三：公司法合規(guī)
1. 公司主體資格合規(guī)
2. 公司治理合規(guī)
1）基本情況
2）常見合規(guī)風險及應對措施
3）董事和監(jiān)事的合規(guī)管理職責
4. 股東和債權(quán)人保護合規(guī)
案例解析：財務報告作假
案例解析：侵害股東知情權(quán)
類型四：勞動法合規(guī)
解讀：勞動合規(guī)概述
1. 勞動用工風險
案例解析：童工女職工未成年工的用工風險
案例解析：公司節(jié)假日用工的風險
2. 勞動立法
3. 勞動合規(guī)措施
1）勞動法合規(guī)的總體性要求
2）勞動法合規(guī)的具體措施
類型五：知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)
解讀：知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)
1. 四大執(zhí)法機關(guān)
1）著作權(quán)執(zhí)法機關(guān)
2）專利權(quán)執(zhí)法機關(guān)
3）商標權(quán)執(zhí)法機關(guān)
4）商業(yè)秘密執(zhí)法機關(guān)
2. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密風險識別
3. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)措施
1）建立內(nèi)部查詢體系
2）保密性措施
3）關(guān)鍵文件中的存檔體系
4）關(guān)鍵時間節(jié)點的控制
類型六：稅法合規(guī)
解讀：稅法的原理
1. 重要的四大稅種
1）增值稅
消費稅
3）企業(yè)所得稅
4）稅收征收管理
2. 稅收合規(guī)的體系構(gòu)建
1）稅務風險管理制度
2）稅務風險的識別和評估
3）稅務風險的管理
4）稅務籌劃
案例解析：股東借款稅務風險及防范
案例解析：稅務籌劃風險及防范
類型七：網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)合規(guī)
1. 網(wǎng)絡(luò)安全法
2. 網(wǎng)絡(luò)運行安全合規(guī)
3. 網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)
4. 網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點和特殊要求
主體認定
流程管理
分類管理
類型八：刑事合規(guī)
1. 企業(yè)家刑事風險
案例解析：黃光裕案
案例解析：女首富變女巨騙吳英
2. 企業(yè)常見刑事法律風險
1）企業(yè)融資
2）企業(yè)生產(chǎn)、銷售
3）企業(yè)財務管理
3. 企業(yè)員工刑事風險
1）國企職員常見刑事風險
2）非國企職員常見風險
第三講：企業(yè)合規(guī)管理體系
一、合規(guī)管理體系的四大支柱
支柱一：組織體系
支柱二：制度體系
支柱三：保障體系
支柱四：風險管理體系
二、大合規(guī)與小合規(guī)
三、合規(guī)體系的五要素
要素一：合規(guī)承諾
要素二：風險分析
要素三：合規(guī)溝通
要素四：合規(guī)組織
要素五：合規(guī)記錄
四、建立合規(guī)體系的五步驟
步驟一：明確合規(guī)工作目標和原則
步驟二：進行全面的風險識別調(diào)查
步驟三：建立合規(guī)管理組織體系
步驟四：建立合規(guī)制度體系
步驟五：持續(xù)跟進落地實施
第四講：細分行業(yè)的企業(yè)合規(guī)（案例解析）
藥品與醫(yī)療器械企業(yè)合規(guī)
案例解析：長生生物
——藥品醫(yī)療器械企業(yè)合規(guī)建設(shè)操作路徑
1）完善企業(yè)合規(guī)管理體系提升企業(yè)治理現(xiàn)代化
2）重視企業(yè)內(nèi)控避險使合規(guī)管理制度化常態(tài)化
3）強化合規(guī)培訓培育合規(guī)文化提升企業(yè)競爭力
食品行業(yè)合規(guī)
案例解析：老壇酸菜事件
——食品企業(yè)經(jīng)營合規(guī)
1）食品安全合規(guī)風險分析
2）食品安全法律法律規(guī)定
污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)
案例解析：馬來西亞企業(yè)看合規(guī)操作全流程
1. 企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查必要性
1）政策層面
2）法律層面
3）標準層面
2. 合規(guī)審查的主要內(nèi)容
1）設(shè)立階段
2）生產(chǎn)經(jīng)營階段
3）搬遷和中止經(jīng)營階段
智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理
典型案例：某汽車產(chǎn)業(yè)園案例剖析
1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢
2. 總部與基地的職能定位
3. 合規(guī)管理工作體系

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