《國企合規(guī)體系建立與合規(guī)風險應(yīng)對》

國企合規(guī)體系建立與合規(guī)風險應(yīng)對
主講：王思遠 老師
【課程背景】
2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發(fā)酵，央企國企
便開啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革
實踐。諸如最高檢啟動的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠信經(jīng)營是為
了滿足法治要求和監(jiān)管要求，保護企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運營
管理效率，提高企業(yè)的聲譽和信譽。
而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場經(jīng)濟主體下所有企業(yè)
應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強合規(guī)管理
，防范化解境外政治、經(jīng)濟、安全等各類風險”。
那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標準為何？這是面對所有企業(yè)的一個核心難題。
當前除了國家層面的各類針對央企國企的合規(guī)文件標準外，主要的合規(guī)建設(shè)標準范本則
是ISO37301:2021合規(guī)管理國際標準。該標準為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而
，對于我國企業(yè)來說，目前仍處在適應(yīng)國際環(huán)境和相關(guān)規(guī)則的過程中?；谖覈唧w國
情和企業(yè)實際情況，更應(yīng)在了解相關(guān)國際標準的同時建設(shè)符合自身企業(yè)實情的合規(guī)體系
。同時，課程主講者參與過《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》的研討，同時
以參與人身份，加入了中國中小企業(yè)協(xié)會定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/
CASMES 19-
2022）團體標準的起草工作。對我國央國企、中小企業(yè)的合規(guī)建設(shè)有過深度參與的經(jīng)歷
。
本課程將結(jié)合最新企業(yè)合規(guī)動態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國際標準、《中央企
業(yè)合規(guī)管理辦法》等國家行業(yè)文件為藍本，輔以國家針對企業(yè)合規(guī)的最新保障措施，引導(dǎo)
和促進企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，最大程度維護企業(yè)的經(jīng)營利益，預(yù)
防法律合規(guī)風險。

【課程收獲/課程目標】
? 意識企業(yè)合規(guī)建設(shè)對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要性。
? 了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標準體系。
? 掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。
? 運用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營的風險。

【課程特色】
表格化，直觀展示企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)要求；實例性，手把手讓企業(yè)復(fù)制合規(guī)體系建
設(shè)架構(gòu)。

【課程對象】央國企董事長、總裁等企業(yè)中高級管理人員等

【課時計劃】1天（6小時/天）

【課程大綱】
一、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標準概況
1、企業(yè)合規(guī)何以重要
? 不合規(guī)的法律后果
? 合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)
? 合規(guī)建設(shè)的基本理念
典型案例剖析：國企刑事合規(guī)的風險點與國家監(jiān)委、最高檢典型案例發(fā)布切入
2、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標準文件及體系結(jié)構(gòu)
? ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)
? 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)
? 《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)
3、合規(guī)管理的術(shù)語和定義

二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標與要求
1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式
? 如何制定有效的規(guī)章制度
? 《企業(yè)合規(guī)手冊》編制要點
2、合規(guī)風險指標
? 合規(guī)義務(wù)識別與風險類型
? 合規(guī)風險識別與分析評估工具
? 基于崗位的合規(guī)風險識別分析
? 基于流程的合規(guī)風險識別分析
3、合規(guī)組織指標
? 合規(guī)組織的要素和原則
? 合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用
4、合規(guī)調(diào)查指標
? 合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查
? 執(zhí)法的應(yīng)對

三、企業(yè)合同管理合規(guī)中的風險預(yù)防與應(yīng)對
1、合同管理的法律風險控制
? 企業(yè)合同管理中的基本問題
? 合同管理與企業(yè)法律風險
? 影響合同管理效果的外部因素
典型案例剖析：ipad商標合同糾紛引發(fā)的合同風險與損失
2、合同訂立過程中的合規(guī)風險與防范
? 合同的成立和生效（內(nèi)容）認定與風險應(yīng)對
? 締約過失責任及其法律風險應(yīng)對
? 預(yù)約合同及其法律風險應(yīng)對
? 格式合同的效力與法律風險應(yīng)對
? 公章管理與合同風險應(yīng)對
典型案例剖析：不同合同效力的風險應(yīng)對及注意事項
3、合同審查的類型與風險應(yīng)對
? 合同審查的基本方法
? 合同主體的審查應(yīng)對
? 合同前置條款的審查應(yīng)對
? 合同權(quán)利義務(wù)體系的構(gòu)建與審查應(yīng)對
? 合同履行過程中的條款監(jiān)督與障礙風險
? 合同語言風險的審查應(yīng)對
典型案例剖析：合同用語規(guī)范性對合同風險的防范的影響
4、合同履行中的風險應(yīng)對
? 合同履行抗辯的適用條件與風險防范
? 合同變更與轉(zhuǎn)讓中的風險預(yù)防與事后救濟
? 合同解除的形式與風險承擔
? 違約責任的承擔與風險控制
? 合同的解釋規(guī)則
典型案例剖析：違約金與定金條款的同時適用問題

四、企業(yè)涉密安全與商業(yè)秘密保護的合規(guī)建設(shè)
1、企業(yè)涉密資料的保障機制
? 企業(yè)員工保密義務(wù)的風險與應(yīng)對
? 競業(yè)禁止中的合規(guī)風險與應(yīng)對
典型案例剖析：司法觀點下競業(yè)禁止協(xié)議與保密協(xié)議的區(qū)分
2、商業(yè)秘密保護的合規(guī)機制建立與風險應(yīng)對
? 商業(yè)秘密的界定標準
? 侵犯商業(yè)秘密的認定標準
典型案例剖析：商業(yè)秘密保護模式的司法觀點歸納與總結(jié)


五、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的風險與保護
1、數(shù)據(jù)合規(guī)下的法律責任與合規(guī)風險
? 數(shù)據(jù)合規(guī)的法律依據(jù)與數(shù)據(jù)保護的法律框架
? 數(shù)據(jù)合規(guī)的主要風險
2、數(shù)據(jù)合規(guī)的風險應(yīng)對
? 數(shù)據(jù)合規(guī)自查與風險預(yù)防
? 優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理規(guī)范
典型案例剖析：數(shù)據(jù)保護類型的司法觀點歸納與總結(jié)

-----------------------
4

王思遠老師的其它課程