《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作》（2天）

《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作》課程大綱
23812548260【課程背景】
加強(qiáng)企業(yè)集團(tuán)化管控，應(yīng)強(qiáng)化對(duì)派出董監(jiān)事的管理，加強(qiáng)派出董監(jiān)事隊(duì)伍建設(shè)和培訓(xùn)，是提升企業(yè)治理水平、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，是推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。隨著公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，對(duì)派出董監(jiān)事的知識(shí)結(jié)構(gòu)、履職能力提出更高要求。派出董監(jiān)事要以此次培訓(xùn)為契機(jī)，切實(shí)提高自身綜合素質(zhì)和履職能力，規(guī)范子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的管理和運(yùn)作，同時(shí)為推動(dòng)集團(tuán)更好更快的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。派出董監(jiān)事在履職過程中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，以更加強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感履職盡責(zé)，同時(shí)要緊跟公司戰(zhàn)略，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，廉潔自律，確保公司資產(chǎn)安全有效運(yùn)行。隨著集團(tuán)化的發(fā)展，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)派出董監(jiān)事的組織建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)和制度建設(shè)，持續(xù)提升派出董監(jiān)事的責(zé)任意識(shí)和履職能力，強(qiáng)化公司對(duì)出資企業(yè)的管控水平，以防范風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)效益。企業(yè)監(jiān)事會(huì)是一個(gè)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，對(duì)于企業(yè)法人結(jié)構(gòu)而言具有重要意義。監(jiān)事會(huì)的核心為財(cái)務(wù)監(jiān)督，出資人委托其監(jiān)督經(jīng)理層、董事及董事會(huì)的各類經(jīng)營(yíng)行為，保障出資人的利益。監(jiān)事會(huì)對(duì)于監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)具有重大作用，同時(shí)也是保障國(guó)有資產(chǎn)安全和保值、增值的重要手段。
【課程對(duì)象】
各單位董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事、董事會(huì)成員、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事長(zhǎng)(總經(jīng)理)助理以及
董事會(huì)辦公室、證券部、企劃部、企業(yè)管理部、資本運(yùn)營(yíng)部等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。
【課程模塊】
第一部分:國(guó)有企業(yè)董事會(huì)構(gòu)建、任期、議事規(guī)則與治理管控
1、公司治理理論與國(guó)有企業(yè)公司治理；
2、國(guó)有企業(yè)三會(huì)（股東會(huì)、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)）的權(quán)力與義務(wù)；
3、國(guó)企董事會(huì)如何建設(shè)和改造（董事會(huì)建設(shè)的四個(gè)階段）；
⑴混合所的制企業(yè)董事會(huì)如何建設(shè)和改造；⑵董事會(huì)高層“空降兵”引進(jìn)；⑶董事會(huì)運(yùn)作機(jī)理（如何構(gòu)建高效的董事會(huì)：決策與監(jiān)督）；
4、卓越董事會(huì)的四項(xiàng)重要角色與三大模塊⑴政策制定和預(yù)見；⑵?戰(zhàn)略思考；①董事會(huì)如何扮演大腦的作用？②董事會(huì)應(yīng)如何發(fā)揮戰(zhàn)略質(zhì)詢功能？⑶管理層監(jiān)督；為什么對(duì)管理層的監(jiān)督是董事會(huì)一項(xiàng)重要的角色？風(fēng)險(xiǎn)控制 ；⑷責(zé)任承擔(dān)；責(zé)任是董事會(huì)最簡(jiǎn)單的、同時(shí)也是最復(fù)雜的任務(wù)；董事會(huì)的十項(xiàng)責(zé)任；
5、國(guó)有企業(yè)董事會(huì)的構(gòu)建
●為什么需要一個(gè)董事會(huì)（董事會(huì)制度的起源）；
●董事會(huì)制度的國(guó)際比較，中國(guó)公司的董事會(huì)現(xiàn)狀（董事會(huì)治理對(duì)績(jī)效的影響）：
在于質(zhì)量而不是數(shù)量；執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨(dú)立董事
●法律實(shí)施中的董事和董事會(huì)概念；法律實(shí)施中的董事和董事會(huì)概念
⑴如何提高董事會(huì)的自主性?
⑵如何構(gòu)建專業(yè)型和職業(yè)化的董事會(huì)?
⑶有效董事會(huì)的構(gòu)建:規(guī)模、結(jié)構(gòu)與董事來源;
⑷案例分析一一某公司董事構(gòu)建規(guī)劃;
⑸股東董事、經(jīng)理董事與獨(dú)立董事:角色的異同;
⑹如何選聘董事?選聘程序?
6、董事會(huì)議事規(guī)劃與案例分析；
7、國(guó)有企業(yè)管控體系。
第二部分:國(guó)有企業(yè)董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作
委員會(huì)的價(jià)值和作用——研討；
獨(dú)立董事制度、董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作；
3、綜合案例——XXX國(guó)有資本治理（高效董事會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)、如何構(gòu)建高效董事會(huì)）；4、獨(dú)立董事：實(shí)質(zhì)重于形式（誰來選聘獨(dú)立董事；國(guó)內(nèi)外公司獨(dú)立董事制度的基本發(fā)展歷程；獨(dú)立董事的獨(dú)立性；獨(dú)立董事作用及其決策參與機(jī)制的設(shè)計(jì)）；
第三部分:?國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)與績(jī)效評(píng)估（1）1、卓越董事會(huì)的四項(xiàng)重要角色與三大模塊⑴政策制定和預(yù)見；⑵?戰(zhàn)略思考；①董事會(huì)如何扮演大腦的作用？②董事會(huì)應(yīng)如何發(fā)揮戰(zhàn)略質(zhì)詢功能？⑶管理層監(jiān)督；為什么對(duì)管理層的監(jiān)督是董事會(huì)一項(xiàng)重要的角色？風(fēng)險(xiǎn)控制 ；⑷責(zé)任承擔(dān)；責(zé)任是董事會(huì)最簡(jiǎn)單的、同時(shí)也是最復(fù)雜的任務(wù)；董事會(huì)的十項(xiàng)責(zé)任；
2、董事成員任職資格與選聘（董事提名的流程、選聘董事的必備原則）；
3、董事會(huì)工作職責(zé)的改變、任期限制及強(qiáng)制退休；⑴董事會(huì)開發(fā)；
?如何有效發(fā)揮董事會(huì)的決策會(huì)議功能？如何發(fā)揮董事會(huì)的戰(zhàn)略質(zhì)詢功能？⑵培訓(xùn)和開發(fā)董事會(huì)的方法；⑶董事應(yīng)該具有的價(jià)值觀和個(gè)人素質(zhì)——案例分享；
4、董事成員任職資格與選聘（董事提名的流程、選聘董事的必備原則）；
5、董事會(huì)工作職責(zé)的改變、任期限制及強(qiáng)制退休；
6、董事外訪、委員會(huì)報(bào)告；對(duì)實(shí)質(zhì)問題的關(guān)注——十大問題表格自我診斷（問卷）；
7、董事個(gè)人如何履行職責(zé)？董事會(huì)秘書履職工作細(xì)則與能力；
8、董事會(huì)類型及“問題”董事的類型；
9、董事會(huì)和董事績(jī)效評(píng)估——案例分享；10、《XXX公司治理指引》分析解讀；11、《XXX董事履職評(píng)價(jià)辦法》分析解讀；
第三部分:?國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)與績(jī)效評(píng)估（2）1、監(jiān)事會(huì)的職能與設(shè)置組成差異；2、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開、表決等議事規(guī)則；3、監(jiān)事職權(quán)、行為規(guī)范及義務(wù)（上市公司）；4、我國(guó)公司治理制度中監(jiān)事會(huì)的功能定位、《XX公司監(jiān)事會(huì)工作指引》；5、如何強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用；6、監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的開發(fā)、績(jī)效評(píng)估、履職評(píng)價(jià)7、上市公司的“三會(huì)”職權(quán)規(guī)則（組成、召開、表決）；
董事會(huì)類型、“問題”董事的類型；董事的5大知識(shí)結(jié)構(gòu)？
董事會(huì)的運(yùn)作流程——研討：協(xié)同與管控。
第四部分:?國(guó)有企業(yè)董辦人員的規(guī)范運(yùn)作（2）
1、國(guó)企改革和央企董事會(huì)試點(diǎn)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)
2、《公司法》關(guān)于公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的規(guī)定
3、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組織結(jié)構(gòu)
4、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)
5、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則
6、董事會(huì)報(bào)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度
7、公司董事、監(jiān)事的任職條件
8、公司董事、監(jiān)事應(yīng)具備的基本素質(zhì)
?9、國(guó)有企業(yè)董辦人員的規(guī)范運(yùn)作

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