《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓 》
《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓 》詳細內(nèi)容
《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓 》
《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓》
主講：肖老師
【課程背景】
近年來，隨著保險行業(yè)的快速發(fā)展，保險業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風險管理和內(nèi)部控制的復雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風險的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。
反洗錢風險已經(jīng)成為合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)和重點內(nèi)容;而作為被管理層高度關(guān)注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關(guān)方密切關(guān)注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；反保險欺詐更 是監(jiān)管的強制要求，保險欺詐行為不僅損害了保險消費者和公司的權(quán)益，更間接推高了保險產(chǎn)品和保險服務(wù)的價格，損害了行業(yè)形象，破壞了市場秩序。
在嚴監(jiān)管大形勢下，保險機構(gòu)反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強，但傳統(tǒng)的內(nèi)部審計及紀檢監(jiān)察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰(zhàn)，檢查和打擊手段存在很多困難。
【課程收益】
掌握保險公司內(nèi)控合規(guī)的具體實操
能厘清自身公司的合規(guī)風險點
【課程特色】
課程過程中，帶著學員一同思考，采用翻轉(zhuǎn)課堂的方式，讓學員最快速掌握知識。干貨，沒有廢話；實戰(zhàn)，學了就能用；案例選取精彩、典型
【課程對象】保險公司管理層
【課程時間】一天
【課程大綱】
保險公司合規(guī)管理概述
合規(guī)與合規(guī)風險
保險公司合規(guī)管理
合規(guī)管理的定位
我國保險業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題
合規(guī)管理組織體系
合規(guī)管理體系
合規(guī)管理部門
合規(guī)管理流程
合規(guī)風險的識別和評估
合規(guī)性審查
合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行
合規(guī)檢查
合規(guī)管理的保障機制
保險公司內(nèi)部合規(guī)考評
舉報投訴處理
合規(guī)問責制
合規(guī)風險日常管理機制
保險公司內(nèi)部的合規(guī)風險報告
合規(guī)管理有效性評價和動態(tài)回顧
合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤
合規(guī)管理的外部監(jiān)管
合規(guī)文化的建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)的意義
合規(guī)文化的實現(xiàn)
合規(guī)教育與培訓
保險公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實務(wù)
概述
控制環(huán)境
合規(guī)風險識別與評估
控制活動
保險公司合規(guī)風險管理案例評析
保險公司人事機構(gòu)類合規(guī)風險管理及案例
保險公司銷售類合規(guī)風險管理及案例
產(chǎn)品管理方面的違法行為
業(yè)務(wù)管理方面的違法行為
中介業(yè)務(wù)方面風險管理及案例
財務(wù)管理類違法行為
九、反洗錢操作實務(wù)
關(guān)于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗教訓
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
（1） 了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識別
（2） 關(guān)于反洗錢培訓一從年度計劃到留痕備查
（3） 基于內(nèi)審視角的反洗錢風險點：信息系統(tǒng)、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規(guī)定
(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關(guān)工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應(yīng)當遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實施受益所有人身份識別制度
(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風險，在受益所有人身份識別工 作中同保險公司的相關(guān)匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所 有人識別義務(wù)
(6)識別和核實受益所有人信息的若干問題
肖宇飛老師的其它課程
《銷售心理學——數(shù)字解讀，九型人格，“碼”上成交》主講：肖老師【課程背景】你想輕松激發(fā)陌生客戶的興趣嗎？你想快速定位客戶，捕捉客戶需求嗎？你想持續(xù)贏得信任，主動獲取轉(zhuǎn)介紹嗎？你想走進高端，并成為客戶并成為客戶心中無可取代的財富管家嗎？在本堂課程中，將教你在數(shù)字世界里建立自己的客戶圈層，快速識人、建立話題、贏得信任。數(shù)字心理學創(chuàng)始人是古希臘數(shù)學家、哲學家畢達哥
講師：肖宇飛詳情
《源于目標歸于績效的培訓體系創(chuàng)新》主講：肖老師【課程背景】傳統(tǒng)的企業(yè)培訓體系，在需求分析和效果轉(zhuǎn)化上普遍是短板，需求沒有很好對接業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)化方面沒有做閉環(huán)，無法評估培訓的ROI，長期下去，業(yè)務(wù)部門會質(zhì)疑培訓價值，HR也沒有成就感。所以，培訓必須回歸基本面，需求從業(yè)務(wù)目標中來，轉(zhuǎn)化到績效中去，“五步聚焦培訓需求”，基于第一性原理，運用多種技術(shù)和工具，是從目標績效
講師：肖宇飛詳情
《重塑銷售，價值賦能——保險期繳銷售提升訓練營》 03.15
《重塑銷售，價值賦能——保險期繳銷售提升訓練營》主講：肖老師【課程背景】疫情使全球經(jīng)濟運行、社會發(fā)展面臨極大挑戰(zhàn)，在這百年一遇全球危局之中，家庭如何度過財富風險時刻，現(xiàn)有家庭風險管理體系重建、權(quán)益投資梳理就顯得尤為必要?！耠S著中國經(jīng)濟發(fā)展以及人均GDP超過1萬美金，中國保險超越日本成為全球第二大市場，業(yè)務(wù)越做越精，涉獵越來越廣，標的越來越大，要求越來越高。但
講師：肖宇飛詳情
《高效時間管理 》 03.15
《高效時間管理》主講：肖老師【課程背景】您是否非常忙碌？您是否發(fā)現(xiàn)時間總是不夠用？造成這種狀況的原因可能有很多，但究其根本，就是時間管理出了問題。時間管理不僅僅是管理時間，更是一種自我修煉，不僅要關(guān)注外部的工具、方法，更要關(guān)注自己內(nèi)在的自省、自律，否則再好的方法都不會起作用。您對時間的管理水平?jīng)Q定了您生命的品質(zhì)、生活的質(zhì)量；管理人員對時間管理水平?jīng)Q定了整個團
講師：肖宇飛詳情
《教練式溝通管理 》 03.15
《教練式溝通管理》主講：肖老師【課程背景】在今天這個人才時代，什么能夠幫助我們激發(fā)出自己和團隊的優(yōu)勢？教練是當今人才和領(lǐng)導力開發(fā)領(lǐng)域的新領(lǐng)域。什么是教練？簡而言之，教練就是通過教練式溝通方式，幫助我們深入了解自己，理解他人，激發(fā)出內(nèi)在的動力、潛力和變革的愿望。教練的過程就是陪伴下屬成長和成功的過程。教練的理念和技術(shù)將會使您的人生和事業(yè)更上一個臺階，實現(xiàn)更大的
講師：肖宇飛詳情
《目標管理與達成——OKR企業(yè)落地四步法》主講：肖老師【課程背景】OKR發(fā)明于英特爾，興盛于谷歌，不僅是一個目標管理工具，也成為一種工作理念，被越來越多創(chuàng)新企業(yè)采用。谷歌、微軟、臉書、亞馬遜、IBM等企業(yè)在采用OKR后獲得巨大的成功，國內(nèi)的優(yōu)秀公司如華為、字節(jié)跳動、小米等也都引入了OKR。今天很多傳統(tǒng)企業(yè)，比如金融業(yè)、制造業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)，也在越來越多地導入OK
講師：肖宇飛詳情
《行動學習三板斧——團隊解決問題的利器》 03.15
《行動學習三板斧——團隊解決問題的利器》主講：肖老師【課程背景】行動學習不同于傳統(tǒng)培訓方式，它是通過問題設(shè)計、引導促動、結(jié)構(gòu)化研討、腦力激蕩等方式，以工作中的實際問題為學習的主題目標，并有效推動學員運用學到的知識進行轉(zhuǎn)，萃取團隊的集體智慧，激發(fā)團隊的潛能經(jīng)驗，針對現(xiàn)實問題制定有效對策和實施方案，培養(yǎng)團隊的責任感，并真真正正的落實到工作中去創(chuàng)造績效。因此，行動
講師：肖宇飛詳情
《中小企業(yè)團單開發(fā)》 03.15
《中小企業(yè)團單開發(fā)》主講：肖宇飛【課程背景】中國的壽險始于團險，最高曾經(jīng)占到業(yè)務(wù)量的9成。隨著時代的發(fā)展，壽險產(chǎn)品不斷地增加以及政策的調(diào)整，團險比重下降至不足10，與發(fā)達國家的團險占比相距甚遠。有危機的同時也有發(fā)展契機，保險的保障價值回歸，多層次社會保障體系建構(gòu)都是團險發(fā)展的好機遇。如何抓住這次打翻身仗的機會也給團險從業(yè)伙伴帶來新的考驗.隨著中國改革開放的不
講師：肖宇飛詳情
《車險存量客戶開發(fā)技巧》 03.15
《車險存量客戶開發(fā)技巧》主講：肖宇飛老師【課程背景】當下產(chǎn)險主體競爭激勵，新車爆發(fā)和縣域發(fā)展的紅利期已接近尾聲，如何在新的形勢下保持增長，是每個產(chǎn)險公司都應(yīng)該考慮的問題。從歐美國家的保險市場來看，紅利期結(jié)束后，仍能取得理想業(yè)績的公司，都是對現(xiàn)有客戶進行了深度開發(fā)。聚焦國內(nèi)，各家保險主體考核指標多與市場份額掛鉤，雖然此種方式很難短期改變，但通過「存量開發(fā)」，可
講師：肖宇飛詳情
- [潘文富]連鎖零售系統(tǒng)的打補丁
- [潘文富]銷售業(yè)績不好時的反思點
- [潘文富]煙酒店一定要靠賣酒賺錢嗎
- [潘文富]薪資考核的初步改善措施
- [潘文富]新開門店的白板期要做些什
- [王曉楠]輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠]西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠]西安中小學教師薪資福利待遇
- [王曉楠]什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠]2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎(chǔ)知識(ppt) 21217
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20293
- 3行政專員崗位職責 19091
- 4品管部崗位職責與任職要求 16303
- 5員工守則 15501
- 6軟件驗收報告 15436
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15168
- 8工資發(fā)放明細表 14596
- 9文件簽收單 14259