監(jiān)事會制度建設(shè)與監(jiān)事履職能力提升（半天）

監(jiān)事會制度建設(shè)與監(jiān)事履職能力提升（半天）
一、監(jiān)事會問題困境
1、產(chǎn)生、任期、辦公場所、經(jīng)費(fèi)、激勵、懲罰、獨(dú)立性、軟弱性均存在諸多問題
2、七大權(quán)力基本不用——提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，查賬權(quán)、罷免權(quán)、調(diào)查權(quán)、訴權(quán)、補(bǔ)充召集權(quán)
3、監(jiān)事缺乏必要專業(yè)知識、工作熱情、責(zé)任心履職能力低
4、隊(duì)伍老化非專業(yè)，監(jiān)事任期與董事會不匹配
二、監(jiān)事會改革路徑，強(qiáng)化完善職能
?1、監(jiān)事會來源各三分之一，職工監(jiān)事作用?2、確保監(jiān)事職權(quán)行使的獨(dú)立性；給經(jīng)費(fèi)、給編制、給場所
?3、強(qiáng)化監(jiān)事問責(zé)與激勵機(jī)制
?4、高管不可兼任監(jiān)事，監(jiān)事會與紀(jì)委審計(jì)的配合、整合
?5、提高履職能力，特別是財務(wù)監(jiān)察能力
三、監(jiān)事能力素質(zhì)構(gòu)成
1、戰(zhàn)略前瞻能力
2、專業(yè)技術(shù)分析能力
3、風(fēng)險識別能力
4、財務(wù)判斷能力
5、法律知識能力
6、熟悉合規(guī)內(nèi)控能力
7、業(yè)務(wù)監(jiān)察能力
8、業(yè)務(wù)調(diào)查能力
9、奉公守法廉潔自律能力
四、監(jiān)事應(yīng)掌握的合規(guī)管理七大內(nèi)容
1、市場交易，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動
2、安全環(huán)保，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，監(jiān)督檢查
3、產(chǎn)品質(zhì)量，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)
4、申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，商業(yè)秘密,規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)
5、勞動用工，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動者合法權(quán)益
6、財務(wù)稅收，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律,嚴(yán)格遵守稅收法律政策
7、對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)
五、監(jiān)事應(yīng)知曉的合規(guī)內(nèi)控追求的幾大目標(biāo)
1、全面性，全方位全天候全覆蓋
2、合法性，符合國法、家規(guī)、商業(yè)慣例
3、真實(shí)性，如信息披露、財務(wù)狀況、舉報制度
4、專業(yè)性，業(yè)務(wù)流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)模板化，如安全產(chǎn)生、質(zhì)量控制、風(fēng)險控制，匹配性
5、制衡性，如不相容職務(wù)分離
6、有效性，檢驗(yàn)、評估及后續(xù)改進(jìn)，風(fēng)險診斷會與抽樣調(diào)查
監(jiān)事的調(diào)查能力
六、監(jiān)事的調(diào)查能力， 現(xiàn)場調(diào)研工作機(jī)制，“聽、看、問、議、查”：
1、聽情況介紹，質(zhì)量、成本、效益、管理、人員隊(duì)伍建設(shè)方面的情況；
2、看工作現(xiàn)場，項(xiàng)目建設(shè)、物業(yè)運(yùn)營、經(jīng)營管理等部門，了解公司建設(shè)/管理現(xiàn)場情況；
3、問企業(yè)發(fā)展，了解子公司或項(xiàng)目在發(fā)展推進(jìn)過程中的困難，聽取基層企業(yè)對公司工作的意見和建議；
4、議創(chuàng)新主題，圍繞公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等工作重點(diǎn)，分別與公司相關(guān)條線、職能部門，討論機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，查找問題，提出建議；　
5、查重點(diǎn)工作，檢查和協(xié)調(diào)相關(guān)工作的有效開展。
七、監(jiān)事會對董事會的監(jiān)督
1、監(jiān)督董事會的決策與流程是否合規(guī)
2、監(jiān)督董事合規(guī)管理職責(zé)履行情況
3、對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事提出罷免
4、監(jiān)督董事向股東單位提，監(jiān)督高管向董事會提，不理，一定時間后越級提
八、監(jiān)事對高管的監(jiān)督
1、權(quán)力范圍清晰明確
2、企業(yè)經(jīng)營信息公開透明
3、企業(yè)重大交易事項(xiàng)決策民主
4、權(quán)力運(yùn)行程序嚴(yán)格有序
5、權(quán)力可公開、可追溯（證據(jù)連續(xù)性與完整性，閉合）、可剎車、可監(jiān)督
八、
全程，事前事中事后
九、監(jiān)事監(jiān)督權(quán)主要內(nèi)容總結(jié)
1、提案權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、查賬權(quán)（基礎(chǔ)憑證）、罷免權(quán)、補(bǔ)充召集權(quán)、訴訟權(quán)
2、調(diào)查費(fèi)用
十、監(jiān)事會工作成果報告機(jī)制
1、監(jiān)事會工作意見、建議和報告的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)對派出監(jiān)事履職的導(dǎo)向和管理。意見、建議的頻次和質(zhì)量
2、 管理機(jī)構(gòu)定期將各工作報告匯總、整理、上報、通報。健全監(jiān)督成果的應(yīng)用和發(fā)揮實(shí)效
3、專項(xiàng)報告、季度報告、年度報告
十一、監(jiān)事自律與權(quán)力約束
十二、大監(jiān)督體系建立，整合各方資源，構(gòu)建系統(tǒng)全面、動態(tài)多維的大風(fēng)控格局
1、將監(jiān)事會、風(fēng)險控制委員會、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)審計(jì)等整合為整體風(fēng)險管控的大框架
2、建立三道防線，業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門、頂層設(shè)計(jì)
3、減少重復(fù)，降低運(yùn)營成本，提高監(jiān)督效果與效率

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