反洗錢政策及實務(wù)
反洗錢政策及實務(wù)詳細內(nèi)容
反洗錢政策及實務(wù)
《反洗錢政策及實務(wù)》
建議課程時長:0.5天-2天(3-12學(xué)時)
課程大綱:
反洗錢政策制度
1、當前反洗錢工作形勢
2、反洗錢監(jiān)管制度
3、反洗錢國際標準
(二)反洗錢實務(wù)
1、反洗錢執(zhí)法檢查的主要問題及檢查應(yīng)對:檢查要點、檢查方法、檢查溝通、問題
整改
2、客戶身份識別實踐:實際操作、風(fēng)險評估、高風(fēng)險客戶管控
3、受益所有人識別
4、賬戶管理
5、反洗錢交易監(jiān)測分析
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可疑交易甄別課程大綱 06.05
可疑交易甄別課程大綱?課程綱要一、主要監(jiān)管規(guī)定(一)監(jiān)管關(guān)于可疑交易監(jiān)測、甄別、報告的要求(二)監(jiān)管印發(fā)的各類風(fēng)險提示二、可疑交易分析操作實務(wù)(一)異常交易監(jiān)測流程及方法(二)可疑交易分析方法1.分析框架2.可疑主體分析3.可疑交易要素分析(三)典型可疑交易類型及識別點(四)可疑交易報告撰寫1.可疑情況概述2.線索發(fā)現(xiàn)過程3.客戶基本信息4.資金交易情況5.
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客戶盡職調(diào)查 06.05
:客戶盡職調(diào)查建議課程時長:0.5天-1天課程大綱:(一)客戶準入識別1、客戶身份核對2、客戶信息登記3、洗錢風(fēng)險等級4、受益所有人識別(二)客戶持續(xù)識別1、信息更新2、定期重檢3、觸發(fā)重檢4、交易監(jiān)控及可疑識別(三)客戶關(guān)系退出
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年反洗錢形勢與政策解讀課程大綱 06.05
反洗錢形勢與政策解讀課程大綱?課程綱要一、當前反洗錢形勢與監(jiān)管新政策解讀(一)當前我國反洗錢反恐怖融資面臨的形勢與挑戰(zhàn)1.國際形勢2.國內(nèi)形勢(二)監(jiān)管新政策解讀1.《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(人行銀保監(jiān)會證監(jiān)會〔2022〕1號)2.《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估指引》(銀反洗發(fā)〔2021〕1號)二、客戶盡職調(diào)查(一
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數(shù)字人民幣洗錢風(fēng)險管理主講:梁棟?課程綱要數(shù)字人民幣簡介(一)數(shù)字人民幣發(fā)展現(xiàn)狀(二)數(shù)字人民幣監(jiān)管現(xiàn)狀二、數(shù)字人民幣交易特點及存在的問題(一)匿名錢包(二)離線交易的遲報(三)運營機構(gòu)與客戶機構(gòu)的職責(zé)問題(四)合作銀行交易監(jiān)測的問題三、數(shù)字人民幣可疑交易分析(一)可疑特征分析(二)可疑交易分析(三)利用數(shù)字人民幣洗錢的風(fēng)險場景案例四、數(shù)字人民幣洗錢應(yīng)對分析
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新形勢下的洗錢風(fēng)險管理課程大綱 06.05
新形勢下的洗錢風(fēng)險管理一、洗錢風(fēng)險管理職責(zé)(一)管理層職責(zé)(二)基層機構(gòu)、業(yè)務(wù)條線等一道防線職責(zé)(三)合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險等二道防線職責(zé)(四)審計等三道防線職責(zé)二、反洗錢監(jiān)管形勢分析(一)國內(nèi)反洗錢監(jiān)管形勢1.國內(nèi)主要法律法規(guī)及發(fā)展趨勢2.法定反洗錢義務(wù)與責(zé)任3.國內(nèi)監(jiān)管重點關(guān)注的洗錢風(fēng)險4.監(jiān)管檢查處罰分析5.監(jiān)管檢查重點案例解析(二)國際反洗錢與制裁合規(guī)形勢
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《制裁合規(guī)案例專題》建議課程時長:0.5天-1天課程大綱:(一)制裁案例分析1、銀行制裁案例2、企業(yè)制裁案例(二)跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查要點分析1、高風(fēng)險國家及地區(qū)分析2、盡職調(diào)查要點
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電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險防范課程大綱建議學(xué)習(xí)時長:6課時一、當前電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢(一)打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙違法犯罪監(jiān)管文件解讀(二)當前電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪形勢分析(三)電信詐騙趨勢分析二、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙常見形式及手法分析(一)典型詐騙手法(二)常見案例三、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險防范(一)涉案帳戶風(fēng)險特征(二)廳堂識別電信詐騙(三)風(fēng)險排查及帳戶控制四、典型案例
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反洗錢案例專題 06.05
反洗錢風(fēng)險管理實務(wù)與典型案例講解一、新型電信網(wǎng)絡(luò)犯罪特點(一)監(jiān)管政策解析(二)復(fù)雜欺詐手法分析(三)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案例二、電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪防控操作技能(一)涉案帳戶風(fēng)險特征1.賬戶特征2.取款特征3.交易特征4.賬戶行為特征(二)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險防范手段(三)異常賬戶排查及風(fēng)險管理三、客戶盡職調(diào)查實操重難點解析(一)客戶全生命周期盡職調(diào)查(二)客戶準入盡
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