合規(guī)體系建設(shè)

  培訓(xùn)講師：邱健

講師背景：
邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師精通審計全盤管理精通內(nèi)控風(fēng)險管理教育經(jīng)歷邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信 詳細(xì)>>

邱健
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合規(guī)體系建設(shè)詳細(xì)內(nèi)容

合規(guī)體系建設(shè)

合規(guī)體系建設(shè)
邱健老師（2天）

課程背景
公司的一項重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強化監(jiān)管大
環(huán)境下，企業(yè)違反反商業(yè)賄賂，反壟斷，新廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何
適應(yīng)這個潮流，開展合規(guī)體系建設(shè)工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實，更有成
效？
邱健老師從事企業(yè)內(nèi)部審計工作多年，有多年合規(guī)經(jīng)驗，他通過深入淺出的理論分析
，實踐經(jīng)驗傳授，幫助學(xué)員深刻理解合規(guī)的理論，了解合規(guī)體系建設(shè)實務(wù)，掌握操作要
點，從而降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長青。

課程對象：企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審
計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察實務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對合規(guī)管理
感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學(xué)＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性
和實用性

課程收益
1．幫助學(xué)員了解合規(guī)概念
2．幫助學(xué)員了解建立合規(guī)體系
3．幫助學(xué)員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，第三方管理，合規(guī)SOP等實務(wù)知識
4．從總體上提升學(xué)員的合規(guī)體系建設(shè)和實務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作

課程大綱
第一章 合規(guī)概述
1. 合規(guī)概念
2. 合規(guī)與內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的關(guān)系
3. 合規(guī)重要性

第二章 合規(guī)體系建設(shè)
1. 合規(guī)體系內(nèi)容
1. 立法與執(zhí)法動態(tài)趨勢
2. 內(nèi)部調(diào)查機制
3. 合規(guī)流程制定
4. 內(nèi)部舉報機制
5. 第三方管理
6. 政府執(zhí)法手段及應(yīng)對
7. 合規(guī)文化
2．合規(guī)管理內(nèi)容十六點
3．合規(guī)重點環(huán)節(jié)
4．合規(guī)重點部門

第三章 外部環(huán)境法律法規(guī)
1. 刑法（修正案九）
1. 法律背景及簡介
2. 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
2. 禁止商業(yè)賄賂暫行規(guī)定
1.
2.
1. 法律背景及簡介
2. 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
3．反不正當(dāng)競爭法（2016修訂草案）
3.
1. 法律背景及簡介
2. 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
4．反壟斷法
4.
1. 法律背景及簡介
2. 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
5. 廣告法
1. 法律背景及簡介
2. 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析
6. 環(huán)境保護法
1. 法律背景及簡介
2. 重要條款解析
【案例分析】典型案例分析

第四章 第三方管理
1. 管理方法（五種）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2. 重點管理對象（十點）
5.
【案例分析】典型案例分析

第五章 數(shù)據(jù)合規(guī)
1. 協(xié)議簽署
2. 數(shù)據(jù)保護
【案例分析】數(shù)據(jù)合規(guī)典型案例分析

第六章 合規(guī)調(diào)查及舉報
1. 如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊
2. 調(diào)查原則
3. 調(diào)查風(fēng)險防范
4. 調(diào)查流程
1. 線索來源分析
2. 線索評估
5. 常見罪名
1. 普通員工常見罪名刑法條款
2. 高管適用罪名刑法條款
3. 常見罪名定罪分析
6. 證據(jù)及證據(jù)鏈
1. 證據(jù)的類型及特性
2. 電子證據(jù)特殊要求
3. 再生證據(jù)
4. 證據(jù)鏈的模型
【實戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定
7. 調(diào)查舞弊七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚？
8. 調(diào)查性詢問
1. 詢問四個階段
2. 詢問具體方法
3. 詢問細(xì)節(jié)把握
4. 職務(wù)犯罪心理
5. 詢問心理戰(zhàn)術(shù)
9. 調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實戰(zhàn)演練】某集團采購舞弊案調(diào)查方案擬定
10. 舉報管理
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
1. 舉報流程
2. 舉報管理注意事項
【案例分析】某集團舉報管理案例

第七章 合規(guī)SOP建設(shè)
1. 合規(guī)SOP建設(shè)要點（十點）
2. 合規(guī)SOP建設(shè)做法
【案例分析】某集團合規(guī)SOP建設(shè)實例

第八章 高管應(yīng)對及合規(guī)文化建設(shè)
1. 倡導(dǎo)誠信正直的企業(yè)文化
1. 最高管理層堅持以身作則
2. 雇用誠實正直的員工
3. 內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則，要求書面承諾并匯報
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解
4. 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
5. 有效處罰
6. 減少危機及緊急情況
7. 雇員援助計劃
【案例分析】某世界五百強公司合規(guī)實例

 

邱健老師的其它課程

COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引邱健老師（2天）課程背景現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模做大了之后，都在推行內(nèi)控，目的在于降低風(fēng)險，將企業(yè)做到百年老店，基業(yè)長青。但如何推行內(nèi)控，具體怎么去做？不要做成“兩張皮”，如何把內(nèi)控的理論和企業(yè)實際相結(jié)合，讓理論能夠落地實操。邱健老師秉承多年內(nèi)控實踐工作經(jīng)驗，并系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)控理論，達(dá)到實踐與理論的融會貫通，以案例，練習(xí)加深學(xué)員對理論的理解深度，加

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智能內(nèi)審-內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向邱健老師（2天）課程背景在目前大數(shù)據(jù)，云計算風(fēng)起云涌的時代，內(nèi)部審計如何跟上時代的潮流，做出轉(zhuǎn)型的動作，向智能內(nèi)審轉(zhuǎn)型。國內(nèi)銀行，保險及央企很多已在開始智能內(nèi)審的實踐，內(nèi)審人員如果不了解，不實踐智能審計，不久的將來，可能會失去審計的資格！如何系統(tǒng)有效的實施內(nèi)部審計的轉(zhuǎn)型？如何借轉(zhuǎn)型之際更好的提升內(nèi)審價值？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗

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審計咨詢與評估邱健老師（1天）課程背景本課程適合已開展一定時間內(nèi)審工作的企業(yè)。按照內(nèi)部審計權(quán)威定義，內(nèi)部審計是獨立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動。內(nèi)部審計在確認(rèn)工作已做到一定程度后，如何向咨詢轉(zhuǎn)變？從哪些地方切入？咨詢工作如何開展？邱健老師秉承多年內(nèi)審工作經(jīng)驗，開展多個咨詢項目，取得良好收益，推出審計咨詢與評估課程。幫助學(xué)員了解審計咨詢和評估開展思路和方法、工具等，

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信息系統(tǒng)審計邱健老師（1天）課程背景信息系統(tǒng)審計是內(nèi)部審計中的重要審計形式之一，信息系統(tǒng)審計是國際通用，在國內(nèi)近年流行的審計方法。開展信息系統(tǒng)審計是公司內(nèi)控工作的重要組成部分，也是最容易遺漏的部分。只有信息系統(tǒng)安全，穩(wěn)定和高效，才能保證公司整體運營的順暢和目標(biāo)的達(dá)成，保證公司的基業(yè)長青。國內(nèi)大型和管理規(guī)范的公司都有開展信息系統(tǒng)審計業(yè)務(wù)。邱健老師是CISA，并

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企業(yè)文化審計實務(wù)邱?。?天）課程背景企業(yè)的發(fā)展，競爭，到最后其實是人的競爭，企業(yè)文化的競爭。企業(yè)如何能培養(yǎng)和打造自己的核心文化？內(nèi)部審計在其中能起到什么作用？目前國家一帶一路倡議下，企業(yè)并購方興未艾，但據(jù)統(tǒng)計并購的成功率只有50。為何一半左右的并購都失敗，其中重要的原因是因為企業(yè)文化的融合失敗。如何系統(tǒng)有效的實施企業(yè)文化審計？內(nèi)部審計如何在“軟”的方面發(fā)揮自

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社會責(zé)任審計實務(wù)邱?。?天）課程背景企業(yè)發(fā)展到了一定規(guī)模，需要對社會盡一份責(zé)任。沒有做到這點，就好像人常說的富而不貴一樣，企業(yè)在人們心中的形象始終差一點。社會責(zé)任履行在企業(yè)發(fā)展過程中是必定要經(jīng)過的，而且很重要的一部分。內(nèi)部審計在這里如何發(fā)揮價值？如何系統(tǒng)有效的對社會責(zé)任進行審計？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗，多個行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出社會責(zé)任審計實務(wù)的課程，

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審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建邱健老師（1天）課程背景本課程適合已開展一定時間內(nèi)審工作的企業(yè)。審計部門作為公司重要部門之一，應(yīng)該有自己的戰(zhàn)略，來保證公司總體戰(zhàn)略的實現(xiàn)，如何構(gòu)建審計部門的3-5年戰(zhàn)略？在此基礎(chǔ)上如何構(gòu)建審計體系？從而實現(xiàn)發(fā)展業(yè)務(wù)和發(fā)展組織并重，來保障審計戰(zhàn)略的實現(xiàn)？邱健老師秉承多年內(nèi)審工作經(jīng)驗，帶領(lǐng)復(fù)雜團隊，構(gòu)建審計戰(zhàn)略的實踐，推出審計戰(zhàn)略和審計體系

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企業(yè)內(nèi)部審計邱健老師（2天）課程背景內(nèi)部審計作為企業(yè)內(nèi)部獨立的監(jiān)督職能代表者，能夠也應(yīng)該為企業(yè)創(chuàng)造價值，現(xiàn)在受到越來越多的重視，企業(yè)成立內(nèi)部審計部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展企業(yè)內(nèi)部審計工作？內(nèi)審部門的定位到底如何具體審計工作應(yīng)該如何開展？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗，多個行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出企業(yè)內(nèi)部審計的課程，幫助學(xué)員迅速的掌握內(nèi)部審計的理論、方法

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企業(yè)全面風(fēng)險管理框架邱健老師（1天）課程背景ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是跨時代的巨制，人類有史以來首次以國際標(biāo)準(zhǔn)的形式確定風(fēng)險的定義、風(fēng)險管理的框架和理念。對于這個全面風(fēng)險管理框架的學(xué)習(xí)，有益于公司理解和執(zhí)行風(fēng)險管理的國際標(biāo)準(zhǔn)，從起步就和國際接軌。邱健老師秉承多年對風(fēng)險管理的理解，專業(yè)的功底，推出企業(yè)全面風(fēng)險管理的課程，幫助學(xué)員迅速的理解ISO31000標(biāo)準(zhǔn)，并領(lǐng)

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企業(yè)風(fēng)險管理邱健老師（2天）課程背景中國企業(yè)暫時無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風(fēng)險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風(fēng)險管理是必備的成功因素之一。國內(nèi)大型企業(yè)和管理規(guī)范的企業(yè)都開始作風(fēng)險管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風(fēng)險的理論落地，如何讓風(fēng)險管理嵌入到企業(yè)的管理中去，而不是兩

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