《商業(yè)銀行風(fēng)險管理與操作風(fēng)險防控》培訓(xùn)大綱

《商業(yè)銀行風(fēng)險管理與操作風(fēng)險防控》培訓(xùn)大綱

【一、關(guān)于銀行培訓(xùn)學(xué)院】

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院的成立背景：

金融業(yè)的蓬勃發(fā)展為銀行培訓(xùn)發(fā)展提供了難得的歷史機遇，站在新的歷史起點，我們意識到單單“名師”培訓(xùn)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足銀行培訓(xùn)的需求，銀行“分崗、分級、分階”的潛在培訓(xùn)市場已現(xiàn)端倪，而且在最近兩年表現(xiàn)得極為突出，銀行培訓(xùn)學(xué)院由此成立。

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院的宗旨：

致力于銀行培訓(xùn)，打造更美好的明天。

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院logo的寓意：

?  元素：中國古錢幣，翅膀。

?  釋義：通過培訓(xùn)象征著為銀行裝上翅膀，為實現(xiàn)夢想翱翔。

n  銀行培訓(xùn)學(xué)院的保證：      

?  我們只與機構(gòu)合作。

?  我們會全力配合合作伙伴的需求（包含前期調(diào)研，調(diào)查問卷，講義試題、工具的提供以及課程結(jié)束之后講師與客戶的溝通）。

?  與機構(gòu)簽訂講師滿意度承諾表，根據(jù)滿意度付費。

【二、商業(yè)銀行風(fēng)險管理與操作風(fēng)險防控培訓(xùn)大綱】

《商業(yè)銀行風(fēng)險管理與操作風(fēng)險防控》

課程：一天課程共兩節(jié)，每節(jié)三小時

目標(biāo)：1. 認(rèn)識商業(yè)銀行存在的主要風(fēng)險

2. 加強對操作風(fēng)險的管理與防范知識

內(nèi)容：

第 一 節(jié) 商業(yè)銀行風(fēng)險管理

1.           風(fēng)險管理的定義及來源

2.           銀行所須面對的八大風(fēng)險

2.1 信用風(fēng)險管理

2.2 市場風(fēng)險

2.3 操作風(fēng)險

2.4 流動資金風(fēng)險

2.5 主權(quán)風(fēng)險

2.6 聲譽風(fēng)險

2.7 法律風(fēng)險

2.8 策略風(fēng)險

3.           銀行風(fēng)險管理組織架構(gòu)：香港上市銀行范例

4.           風(fēng)險管理的范圍與限制：銀行風(fēng)險管理工作流程

第 二 節(jié) 商業(yè)銀行操作風(fēng)險防控

1.           操作風(fēng)險的分類

2.           操作風(fēng)險凸現(xiàn)原因

3.           操作風(fēng)險的管理原則

3.1人員風(fēng)險的管理

3.2流程風(fēng)險的管理

3.3系統(tǒng)風(fēng)險的管理

3.4外界風(fēng)險的管理

4.           操作風(fēng)險的管理機制和程序

4.1 識別及評估操作風(fēng)險

4.2監(jiān)督及匯報操作風(fēng)險

4.3 監(jiān)控及減緩操作風(fēng)險

5.           內(nèi)地銀行業(yè)操作風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式

5.1 組織風(fēng)險

5.2 流程風(fēng)險

5.3 人員風(fēng)險

5.4 技術(shù)風(fēng)險

5.5 外部風(fēng)險

6.           境外銀行業(yè)操作風(fēng)險典型個案介紹

6.1     舞弊形成的要素

6.2     舞弊案之類型

蔡澤寶老師的其它課程