新三合一體系及內(nèi)審員

新三合一體系及內(nèi)審員
【課程背景】
了解ISO9001、ISO14001和ISO45001的產(chǎn)生與發(fā)展。
理解ISO9001：2015、ISO14001:2015與ISO45001:2016標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。
掌握ISO9001、ISO14001與ISO45001三合一體系內(nèi)審審核知識(shí)、程序、技巧和方法。
【授課時(shí)長】
四或五天(24或30小時(shí))
【課程收益】
通過對(duì)ISO9001、ISO14001與ISO45001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，學(xué)員能清晰理解標(biāo)準(zhǔn)條款的內(nèi)容和要求。
通過三合一體系內(nèi)審示范和練習(xí)，學(xué)員知道審核流程，熟練掌握審核的技巧和方法。
通過系統(tǒng)地學(xué)習(xí)，學(xué)員可獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)部審核工作。
【授課對(duì)象】
企業(yè)的管理者、管理者代表、推行ISO9001、ISO14001與ISO45001管理體系的負(fù)責(zé)人、有志從事三合一管理體系審核的人員。
【課程特色】
講授法，演練法，討論法，案例分析法等。
【課程大綱】
第一部分 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)
一、ISO的定義
1、ISO是國際化標(biāo)準(zhǔn)組織（International Organization for Standardization）的英文簡稱，成立于1947年2月23日，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為一年一度的全體成員大會(huì)，日常辦事機(jī)構(gòu)為中央秘書處。
2、它和IEC（國際電工委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)電工/電子領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作）是當(dāng)今世界上兩個(gè)最大的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織。
二、ISO的宗旨
　 在世界范圍內(nèi)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作及其相關(guān)活動(dòng)的開展，以便于國際商品交換和服務(wù)，并加強(qiáng)對(duì)智力、科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作。
三、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生
1、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)力飛速發(fā)展的客觀要求
2、質(zhì)量管理發(fā)展的必然產(chǎn)物
3、顧客的價(jià)值觀發(fā)生變化
4、國際貿(mào)易改革與發(fā)展的迫切需要
5、企業(yè)成本的需要
四、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容
1 范圍
2 規(guī)范性引用文件
3 術(shù)語和定義
4 組織的背景
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望
4.3 質(zhì)量管理體系范圍的確定
4.4 質(zhì)量管理體系
5 領(lǐng)導(dǎo)作用
5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.2 質(zhì)量方針
5.3 組織的作用、職責(zé)和權(quán)限
6 策劃
6.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施
6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施的策劃
6.3 變更的策劃
7 支持
7.1 資源
7.2 能力
7.3 意識(shí)
7.4 溝通
7.5 形成文件的信息
8 運(yùn)行
8.1 運(yùn)行的策劃和控制
8.2 市場(chǎng)需求的確定和顧客溝通
8.3 運(yùn)行策劃過程
8.4 外部供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.5 產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)
8.6 產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供
8.7 產(chǎn)品和服務(wù)放行
8.8 不合格產(chǎn)品和服務(wù)
9 績效評(píng)價(jià)
9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)
9.2 內(nèi)部審核
9.3 管理評(píng)審
10 持續(xù)改進(jìn)
10.1不符合和糾正措施
10.2改進(jìn)
第二部分ISO14001標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)
一、ISO14001基礎(chǔ)知識(shí)
1、培訓(xùn)介紹
2、IS14001：2015標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展
3、困擾人類的八大全球環(huán)境問題
4、IS14001：2015系列標(biāo)準(zhǔn)簡介
5、IS14001：2015的性質(zhì)、目的和特點(diǎn)
二、IS14001：2015標(biāo)準(zhǔn)解析
1 范圍
2 引用規(guī)范
3 專有名詞與定義
4 組織背景
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望
4.3 決定環(huán)境管理體系范圍
4.4 環(huán)境管理體系與其過程
5 領(lǐng)導(dǎo)力
5.1 領(lǐng)導(dǎo)力和承諾
5.2 環(huán)境方針和承諾
5.3 組織角色、責(zé)任與職權(quán)
6 策劃
6.1 威脅和機(jī)會(huì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施
6.1.2 重大環(huán)境因素（4.3.1)
6.1.3 合規(guī)義務(wù) （4.3.2）
6.1.4 威脅和機(jī)會(huì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
6.1.5 策劃應(yīng)對(duì)措施
6.2 環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)施的策劃
7 支援
7.1 資源
7.2 能力
7.3 認(rèn)知
7.4 溝通
7.5 書面化信息
7.5.1 概述
7.5.2 編制和更新
7.5.3 書面化信息控制
8 運(yùn)作(operation)
8.1 運(yùn)作的策劃和控制（4.4.6）
8.2 緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變（4.4.7）
9 績效評(píng)估
9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)估
9.1.1 概述
9.1.2 合規(guī)性評(píng)估( 4.5.2)
9.2 內(nèi)部審核
9.3 管理評(píng)審
10 改進(jìn)
10.1 概述
10.2 不符合和糾正措施
10.3 持續(xù)改進(jìn)
三、環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)
1、定義
2、環(huán)境因素識(shí)別考慮的內(nèi)容
3、環(huán)境因素評(píng)價(jià)
4、間接環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)估
5、環(huán)境因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
四、環(huán)境法律法規(guī)介紹
1、中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法
2、中華人民共和國消防法
3、行政法規(guī)
4、部門規(guī)章
5、地方法規(guī)
第三部分ISO45001標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)
0.1背景
0.2職業(yè)健康安全管理體系的目的
0.3成功因素
0.4策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn) 模式
0.5本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容
1范圍
2規(guī)范性引用文件
3術(shù)語和定義
4組織所處的環(huán)境
4.1理解組織及其所處的環(huán)境
4.2理解員工及其相關(guān)方的需要和期望
4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍
4.4職業(yè)健康安全管理體系
5領(lǐng)導(dǎo)作用及員工參與
5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.2職業(yè)健康安全方針
5.3組織的崗位、責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限
5.4參與和協(xié)商
6策劃
6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施
6.1.1總則
6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)
6.1.3適用法律法規(guī)要求和其他要求的評(píng)定
6.1.4措施的策劃
6.2職業(yè)健康安全及其實(shí)現(xiàn)的策劃
6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)
6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)講康安全目標(biāo)措施的策劃
7支持
7.1資源
7.2能力
7.3意識(shí)
7.4信息和溝通
7.5文件化信息
7.5.1總則
7.5.2創(chuàng)建和更新
7.5.3文件化信息的控制
8運(yùn)行
8.1運(yùn)行策劃和控制
8.1.1總則
8.1.2層級(jí)控制
8.2管理變更
8.3外包
8.4采購
8.5承包方
8.6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
9績效評(píng)價(jià)
9.1監(jiān)視、測(cè)量分析和評(píng)價(jià)
9.1.1總則
9.1.2遵守法律法規(guī)要求和其他要求的評(píng)價(jià)
9.2內(nèi)部審核
9.2.1內(nèi)部審核目標(biāo)
9.2.2內(nèi)部審核過程
9.3管理評(píng)審
10改進(jìn)
10.1事件、不符合和糾正措施
10.2持續(xù)改進(jìn)
10.2.1持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)
10.2.1持續(xù)改進(jìn)過程
第四部分 三合一體系內(nèi)審技巧與方法
一、審核有關(guān)的術(shù)語
1、審核
2、審核方案
3、審核準(zhǔn)則
4、審核證據(jù)
5、審核發(fā)現(xiàn)
6、審核結(jié)論
7、審核組
8、審核員
9、審核計(jì)劃
10、審核范圍
11、能力
12、不符合
二、審核基礎(chǔ)知識(shí)
1、內(nèi)審的目的
2、內(nèi)部審核的流程和執(zhí)行審核
（1）文件收集（包括三合一體系標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其它要求）
（2）制定審核計(jì)劃（由審核組長制定）
（3）準(zhǔn)備工作文件（包括檢查表、不符合報(bào)告和會(huì)議記錄等表格）
（4）實(shí)施審核：首次會(huì)議/收集審核證據(jù)/審核發(fā)現(xiàn)開不符合項(xiàng)報(bào)告/審核組會(huì)議/末次會(huì)議
（4）制作審核報(bào)告（由審核組長完成）
三、內(nèi)部審核的方法和審核技巧
1、內(nèi)部審核的方法
（1）提問和交談的方法
（2）查閱文件和記錄的方法
（3）現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法
2、內(nèi)部審核的方式
（1）按部門進(jìn)行
（2）按要素進(jìn)行
3、內(nèi)部審核的技巧
（1）少講、多看、多聽、多問
（2）選擇正確的對(duì)象提問
（3）正確地提出問題，注意提問的技巧
（4）封閉式問題和開放式問題相結(jié)合
（5）提問與索看相結(jié)合
（6）要學(xué)會(huì)聯(lián)想和追溯
（7）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛
4、內(nèi)部審核時(shí)要注意的問題
（1）內(nèi)審和外審一樣，不是專門找岔子，是尋找符合的證據(jù)
（2）作審核記錄時(shí)不符合的要記錄下來，符合的情況也應(yīng)該記錄下來
（3）審核時(shí)各抽樣的方式
5、審核中發(fā)現(xiàn)不符合的原因
（1）文件不符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等（符合性）
（2）沒有按標(biāo)準(zhǔn)文件執(zhí)行（實(shí)施性）
（3）實(shí)施過程或具體工作沒有效果（有效性）
6、不符合項(xiàng)的三種類型
（1）嚴(yán)重不符合項(xiàng)
（2）一般不符合項(xiàng)
（3）觀察項(xiàng)
7、編寫審核報(bào)告
（1）審核的目的和范圍
（2）審核組成人員和受審部門及其負(fù)責(zé)人
（3）審核日期
（4）審核所依據(jù)的文件
（5）不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果
（6）體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見
（7）審核報(bào)告的分發(fā)清單
8、審核員的要求和職責(zé)
（1）正直誠實(shí)
（2）客觀公正
（3）尊重對(duì)方
（4）冷靜堅(jiān)毅
（5）反應(yīng)迅速
（6）豐富的聯(lián)想力
（7）準(zhǔn)確的判斷力
（8）靈活的把握尺度四、審核實(shí)際案例研討及考試
1、審核實(shí)際案例研討
2、內(nèi)審員考試

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