內部控制之內部環(huán)境

  培訓講師：王煒

講師背景：
王煒博士?價值內部控制創(chuàng)始人、價值風險管理創(chuàng)始人?財政部會計司、證監(jiān)會會計部《我國境內外同時上市公司2011年執(zhí)行企業(yè)內控規(guī)范體系情況分析報告》起草人?財政部內部控制操作標準制訂專家?財政部內部控制自我評價報告工作輔導專家?財政部內部控制自 詳細>>

王煒
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內部控制之內部環(huán)境詳細內容

內部控制之內部環(huán)境

模塊一：內部環(huán)境基礎與監(jiān)管要點

1、內部環(huán)境五大組成部分：組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化和社會責任；（1）五大組成部分關系；（2）五大組成部分是內部控制監(jiān)管實效的基礎；（3）五大組成部分是目前上市公司的薄弱環(huán)節(jié)

2、五大組成部分監(jiān)管要求：（1）組織架構的監(jiān)管要求與相關規(guī)定；（2）發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)管要求；（3）人力資源管理與內部控制的關系；（4）企業(yè)文化與內部控制的關系；（5）社會責任的監(jiān)管要求與相關規(guī)定

模塊二：內部環(huán)境的實施

1、組織架構的內容：（1）董監(jiān)事會設置綜合分析：董事會設置與職責、監(jiān)事會設置與職責、獨立董事制度設置、專業(yè)委員會與內部控制、審計委員會在內部控制的作用；董監(jiān)事會治理在內部環(huán)境中的作用（2）子公司治理：主要的子公司監(jiān)管方式分類與內容；子公司監(jiān)管方法與考核指標；子公司績效考核制度、常用方法；參股公司制衡方法與監(jiān)管手段；子公司治理在內部環(huán)境中的作用（3）機構設置：機構設置的要求與監(jiān)管方法；機構設置相關規(guī)定；機構設置管理重點與要訣；機構設置與職責分工；機構設置在內部環(huán)境和內部控制中的作用

2、發(fā)展戰(zhàn)略的內容：（1）戰(zhàn)略管理委員會的設置要求與目標；（2）戰(zhàn)略管理的內控重點（3）戰(zhàn)略管理考量要素；（4）戰(zhàn)略目標分解與考核；（5）戰(zhàn)略實施評價標準

3、人力資源管理：（1）人才選用與崗位設置（董監(jiān)事會、管理層、員工）；（2）職責與權限；（3）薪酬與考核委員會職責；薪酬設計與激勵機制；考核標準與內部控制；（4）勞動合同控制與相關法律遵守（舞弊的監(jiān)管與核查）；（5）人員處罰與退出機制；

4、企業(yè)文化：（1）企業(yè)文化與企業(yè)經營、管理的關系；（2）企業(yè)文化對企業(yè)的作用；（3）并購重組的企業(yè)文化沖突與解決；（4）企業(yè)文化與日常經營管理；

5、社會責任：（1）安全生產與經營效率；（2）產品質量與企業(yè)商譽；（3）環(huán)境保護與監(jiān)管要求；（4）資源節(jié)約與監(jiān)管要求；（5）就業(yè)與企業(yè)發(fā)展；（6）員工權益保護與法律法規(guī)

模塊三：監(jiān)管機構的檢查重點

1、監(jiān)管機構對組織架構的監(jiān)管、檢查要點；

2、監(jiān)管機構對發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)管、檢查要點；

3、監(jiān)管機構對人力資源管理的監(jiān)管、檢查要點；

4、監(jiān)管機構對企業(yè)文化的監(jiān)管、檢查要點；

5、監(jiān)管機構對社會責任的監(jiān)管、檢查要點。

 

 

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