企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控落地與執(zhí)行操作實(shí)務(wù)
培訓(xùn)講師:卜范濤
講師背景:
卜范濤國(guó)家注冊(cè)信用管理師培訓(xùn)師,亞洲風(fēng)險(xiǎn)協(xié)會(huì)高級(jí)講師,中國(guó)企業(yè)教育十佳培訓(xùn)師,實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)(咨詢)師,中國(guó)管理科學(xué)研究院風(fēng)險(xiǎn)管理研究所所長(zhǎng),企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)戰(zhàn)派講師,中國(guó)創(chuàng)新管理研究院高級(jí)研究員,清華大學(xué)、北京大學(xué)、首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)、中山大 詳細(xì)>>
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控落地與執(zhí)行操作實(shí)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控落地與執(zhí)行操作實(shí)務(wù)
開場(chǎng)視頻播放導(dǎo)入課題-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控失誤導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)案例
一、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控基本知識(shí)和理念――3個(gè)“五”濃縮風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的核心內(nèi)容
1、五大目標(biāo)-合規(guī)、真實(shí)、效益、戰(zhàn)略、安全
2、五大原則-全面、重要、制衡、適應(yīng)、成本
3、五大要素-環(huán)境、評(píng)估、管控、信息、監(jiān)督
二、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控落地執(zhí)行的主要抓手和基本要素
1、如何建設(shè)控制環(huán)境
1)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)文化的建立
2)風(fēng)險(xiǎn)制度和流程制訂
3)組織架構(gòu)的設(shè)立
4)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略
5)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)
2、企業(yè)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法(定性定量)
2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量化是關(guān)鍵
3)風(fēng)險(xiǎn)量化的方法和工具
3、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)從哪些維度開展
1)組織機(jī)構(gòu)
2)政策、標(biāo)準(zhǔn)、流程的建立
3)責(zé)任部門及職責(zé)
4)授權(quán)、批準(zhǔn)、職責(zé)分離
5)控制策略
4、企業(yè)怎么開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與監(jiān)督活動(dòng)
1)評(píng)價(jià)內(nèi)容
2)評(píng)價(jià)方法與措施
3)評(píng)價(jià)模型
5、信息與溝通技術(shù)與方法
1)信息與溝通的重要性
2)溝通和方法與技巧
3)數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)應(yīng)用與溝通效率提升
4)從業(yè)人員的素質(zhì)要求
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控實(shí)施的必要條件及風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的局限性
1、順利實(shí)施企業(yè)內(nèi)控的四項(xiàng)必要條件
1)組織保障
2)制度健全
3)執(zhí)行效果
4)有效監(jiān)督
2、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的局限性
四、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
1、法人治理結(jié)構(gòu)
2、COSO企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控基本框架
3、ERM2004全面風(fēng)險(xiǎn)管理
4、ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理原則和方針(國(guó)際標(biāo)準(zhǔn))
五、我國(guó)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控現(xiàn)狀及原因分析
1、我國(guó)內(nèi)控現(xiàn)狀:
2、原因分析:
六、如何破解企業(yè)的內(nèi)控之惑
1、量化之惑-缺少量化工具
2、流程之惑-標(biāo)準(zhǔn)化流程缺失(標(biāo)準(zhǔn)流程圖)
3、違規(guī)之惑-有章不循
4、舞弊之惑-集體違規(guī)
5、報(bào)告之惑-理念誤導(dǎo)制度錯(cuò)誤
6、動(dòng)態(tài)之惑-風(fēng)險(xiǎn)處于動(dòng)態(tài)變化之中,風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性應(yīng)當(dāng)隨時(shí)驗(yàn)證
七、管理者必備的三種風(fēng)險(xiǎn)控制利器
利器1:讀懂財(cái)務(wù)報(bào)表-管理者每天五分鐘閱讀財(cái)務(wù)報(bào)表,讓舞弊行為無處藏身
利器2:科學(xué)指揮-管理者管理過程中要求風(fēng)險(xiǎn)管理(財(cái)務(wù))部提供必要的數(shù)據(jù)支持
利器3:鎖定重大風(fēng)險(xiǎn)-鎖定公司重要的十大風(fēng)險(xiǎn)并確保對(duì)其控制的有效性
八、企業(yè)管理者風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的五項(xiàng)絕技
**項(xiàng):風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
第二項(xiàng):風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
第三項(xiàng):風(fēng)險(xiǎn)分散
第四項(xiàng):風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
第五項(xiàng):風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
九、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的基本思路和流程
1、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控方案的制定
2、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控方案的執(zhí)行
3、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控方案的評(píng)價(jià)
4風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控方案的改進(jìn)
十、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的10種方法
1、組織規(guī)劃法
2、授權(quán)批準(zhǔn)法
3、全面預(yù)算法
4、會(huì)計(jì)控制法
5、財(cái)產(chǎn)保全法
6、人力資源法
7、風(fēng)險(xiǎn)防范法
8、內(nèi)部報(bào)告法
9、管理信息系統(tǒng)挖控制法
10、內(nèi)部審計(jì)控制法
十一、企業(yè)管理者在企業(yè)內(nèi)控過程中應(yīng)當(dāng)處理好的幾個(gè)關(guān)系
1、處理好控與被控的關(guān)系
2、處理好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與內(nèi)部監(jiān)督的關(guān)系
3、處理好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度與會(huì)計(jì)道德自律的關(guān)系
4、處理好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控效果與控制成本的關(guān)系
5、處理好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控層次與工作效率的關(guān)系
十二、世界500強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)分享
聯(lián)合能源公司(ALLIANT ENERGY)是怎么做的
1、專業(yè)負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的團(tuán)隊(duì)
2、風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略副總裁是這個(gè)流程的執(zhí)行負(fù)責(zé)人
3、自下而上的風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查
4、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)取得全面了解并應(yīng)用定量的評(píng)估
5、結(jié)果被編制成表格并進(jìn)行優(yōu)先排序
6、團(tuán)隊(duì)將識(shí)別出20到25個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)
7、建立月度、季度和年度報(bào)告機(jī)制
8、每次與董事會(huì)開會(huì),我們都會(huì)審閱公司的風(fēng)險(xiǎn)域,特別關(guān)注新的風(fēng)險(xiǎn)和重大的變更
公司的戰(zhàn)略及風(fēng)險(xiǎn)副總裁每年與董事會(huì)就風(fēng)險(xiǎn)域大約進(jìn)行8次討論
9、重要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是面談
10、風(fēng)險(xiǎn)管理成為聯(lián)合能源決策工具的一部分
課程小結(jié)
卜范濤老師的其它課程
財(cái)務(wù)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理課程背景您所在的企業(yè)今天是否面臨這樣的問題??金融危機(jī)情況下,您及您的企業(yè)是否覺得無所適從??企業(yè)產(chǎn)值越來越大,但利潤(rùn)卻越來越少;?經(jīng)營(yíng)成本不斷提高,利潤(rùn)不斷下降;?競(jìng)爭(zhēng)壓力越來越大,難以走出價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的漩渦;?渠道擴(kuò)張已無路可走,且效益難以彰顯;?市場(chǎng)份額逐漸萎縮,客戶忠誠(chéng)度不斷下降;?產(chǎn)品已進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),但國(guó)際化征程遇到困境。這是為什么呢
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企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)防范與實(shí)務(wù)研修課程背景:《勞動(dòng)合同法》自施行以來,勞動(dòng)爭(zhēng)議案件屢見不鮮。作為勞動(dòng)關(guān)系中的強(qiáng)勢(shì)主體--企業(yè)常常以敗訴收?qǐng)?。勞?dòng)爭(zhēng)議案件的頻發(fā)增加了企業(yè)用工的成本,同時(shí)也加大了企業(yè)用工的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)如何變不利為有利,如何防范企業(yè)用工法律風(fēng)險(xiǎn),成了企業(yè)最為頭疼的問題,也成為法律界關(guān)注的焦點(diǎn)。培訓(xùn)目標(biāo):了解企業(yè)用工過程中常見的風(fēng)險(xiǎn)形式及內(nèi)容,掌握防范用
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企業(yè)全面預(yù)算管理與內(nèi)部控制課程背景:全面預(yù)算管理作為公司經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),對(duì)企業(yè)的生存及發(fā)展壯大具有極其重要的作用。從銀廣夏、安然、中航油等現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)案例看,他們都與企業(yè)內(nèi)部控制失敗有著相當(dāng)大的關(guān)系。我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制和預(yù)算管理普遍存在著控制環(huán)境薄弱、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺乏適當(dāng)?shù)目刂苹顒?dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重失真、信息流通不暢、內(nèi)控機(jī)制不健全、相關(guān)負(fù)責(zé)人或者責(zé)任人內(nèi)控意識(shí)
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企業(yè)信用管理和應(yīng)收賬款管理 02.08
企業(yè)信用管理和應(yīng)收賬款管理課程背景當(dāng)前,我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)都面臨“銷售難、收款更難”的雙重困境。一方面,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈,為爭(zhēng)取客戶訂單,企業(yè)提供幾近苛刻的優(yōu)惠條件,利潤(rùn)越來越??;另一方面,客戶拖欠賬款,銷售人員催收不力,產(chǎn)生了大量呆帳、壞帳,使本已單薄的利潤(rùn)更被嚴(yán)重侵蝕。這一切,都源于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理上的一項(xiàng)嚴(yán)重缺陷——缺乏適當(dāng)?shù)男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)管理。信用風(fēng)險(xiǎn)和信用管理
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企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范課程目的:企業(yè)管理面臨日益繁雜的法律環(huán)境。從公司設(shè)立、生產(chǎn)要素獲得,到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品銷售,再到公司解散或破產(chǎn),無不牽涉到法律以及法律風(fēng)險(xiǎn)。全球經(jīng)濟(jì)一體化,我國(guó)公司不僅要在國(guó)內(nèi)法律求生存和發(fā)展,而且還要直面國(guó)際法律環(huán)境。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì),而法律就是關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則。企業(yè)想要在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝,必須熟悉競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則?,F(xiàn)在這些規(guī)則已經(jīng)越來越多,越來越
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企業(yè)精準(zhǔn)成本控制實(shí)務(wù)【課程背景】有效的成本控制是企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成功重要因素。但成本控制絕對(duì)不僅僅是單純的壓縮成本,需要建立起科學(xué)合理的成本分析與控制系統(tǒng),讓企業(yè)的管理者清楚地掌握公司的成本構(gòu)架、盈利情況和決策的正確方向,成為企業(yè)內(nèi)部決策的關(guān)鍵支持,從根本上改善企業(yè)成本狀況,從而真正實(shí)現(xiàn)有效的成本控制?!九嘤?xùn)對(duì)象】企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,副總,CEO,各部
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企業(yè)全面預(yù)算管理 02.08
企業(yè)全面預(yù)算管理課程背景:內(nèi)部控制和全面預(yù)算管理是企業(yè)通用的管理語(yǔ)言。內(nèi)部控制和全面預(yù)算管理作為公司經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),對(duì)企業(yè)的生存及發(fā)展壯大具有極其重要的作用。從銀廣夏、安然、中航油等現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)案例看,他們都與企業(yè)內(nèi)部控制失敗有著相當(dāng)大的關(guān)系。我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制和預(yù)算管理普遍存在著控制環(huán)境薄弱、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺乏適當(dāng)?shù)目刂苹顒?dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重失真、信息流通不暢、
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非財(cái)課程大綱 02.08
非財(cái)課程大綱課程背景:最近一個(gè)時(shí)期,歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)疲軟,美國(guó)重新開啟鈔機(jī),歐盟與美國(guó)以及發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系變化更是錯(cuò)綜復(fù)雜,全球經(jīng)濟(jì)的不確定性因素明顯增多。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控尚未見成果,新一輪通貨膨脹已經(jīng)來臨。綜合因素考量,未來幾年我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度的放緩趨勢(shì)已成必然。因此,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本將會(huì)加大,企業(yè)利潤(rùn)的空間將越來越小,競(jìng)爭(zhēng)壓力越來越大,企業(yè)的生存環(huán)
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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)課程背景:風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控是國(guó)際通用的管理語(yǔ)言。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控作為公司經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),對(duì)企業(yè)的生存及發(fā)展壯大具有極其重要的作用。從銀廣夏、安然、中航油等現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)案例看,他們都與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控失敗有著相當(dāng)大的關(guān)系。我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控普遍存在著控制環(huán)境薄弱、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足、缺乏適當(dāng)?shù)目刂苹顒?dòng)、財(cái)務(wù)報(bào)告嚴(yán)重失真、信息流通不暢、內(nèi)控機(jī)制不健全、相關(guān)負(fù)責(zé)人或
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一、五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對(duì)鋼鐵企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)際應(yīng)用1.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的基本內(nèi)容2.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》在鋼鐵企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的結(jié)合點(diǎn)有哪些方面二、鋼鐵企業(yè)內(nèi)部控制有哪些核心內(nèi)容1.鋼鐵企業(yè)內(nèi)部控制的宗旨和依據(jù)2.鋼鐵企業(yè)內(nèi)部控制的適用范圍3.什么是內(nèi)部控制?4.內(nèi)部控制體系的“555”:五大目標(biāo)、五大原則和五大要素5.如何促進(jìn)內(nèi)部控制
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