《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理》

  培訓(xùn)講師:林承鐸

講師背景:
林承鐸老師簡(jiǎn)介★中國人民大學(xué)國際學(xué)院、中法學(xué)院金融系(風(fēng)險(xiǎn)管理)副教授★最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研組調(diào)研組成員★中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心副研究員★柏林自由大學(xué)歐洲商法研究中心研究員★中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員★臺(tái)北東吳 詳細(xì)>>

林承鐸
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《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理》詳細(xì)內(nèi)容

《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理》

《監(jiān)管風(fēng)暴下法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理》課程大綱
一、銀監(jiān)會(huì)近期監(jiān)管文件分析
1、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》要點(diǎn)解讀
(1)理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管框架
(2)“三三四十”專項(xiàng)治理和綜合治理
(3)理財(cái)產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
2、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》要點(diǎn)解讀
(1)《關(guān)于做好<商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法>實(shí)施相關(guān)工作的通知》配套文件分析
(2)《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報(bào)告事項(xiàng)的通知》配套文件分析
(3)公司治理對(duì)銀行內(nèi)控的重要性分析
(廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)擔(dān)保案、浦發(fā)銀行成都分行違法貸款案、郵儲(chǔ)銀行武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案、民生銀行航天橋支行虛假理財(cái)案)
3、《關(guān)于規(guī)范銀信類業(yè)務(wù)的通知》分析
4、《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修改〈中國銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法〉的決定(征求意見稿)》解讀
5、《關(guān)于印發(fā)大中型商業(yè)銀行設(shè)立普惠金融事業(yè)部實(shí)施方案的通知》的落實(shí)
二、2018年合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)偏好分析
1、政府、企業(yè)及個(gè)人高杠桿風(fēng)險(xiǎn)
2、政府隱性債務(wù)、國家調(diào)控政策與授信合規(guī)三、強(qiáng)監(jiān)管下的風(fēng)險(xiǎn)案件特點(diǎn)與案例分析
1、飛單銷售2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險(xiǎn)
四、商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與IT風(fēng)險(xiǎn)管理
1、近期銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)案例引入
2、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
3、互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展下的商業(yè)銀行IT風(fēng)險(xiǎn)

 

林承鐸老師的其它課程

《電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)》課程大綱課程內(nèi)容:第一部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理概述(一)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的理解(二)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的源起與現(xiàn)狀(三)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)第二部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的分類(一)合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理(二)合規(guī)治理與內(nèi)部控制(三)合規(guī)治理與公司治理(四)合規(guī)治理與內(nèi)部審計(jì)第三部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理的組織體系第1節(jié)合規(guī)治理體系(一)董事會(huì)和管理

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《資本市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)解讀》課程培訓(xùn)大綱課程內(nèi)容:第一部分公司法與董監(jiān)事履職一、公司內(nèi)部治理方法與框架1、決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的執(zhí)行2、三會(huì)一總的架構(gòu)理解二、股東大會(huì)(股東會(huì))(國有企業(yè)也需要參考)1、公司股東大會(huì)的基本界定2、股東大會(huì)權(quán)威性的表現(xiàn)3、股東大會(huì)的職權(quán)4、股東大會(huì)的運(yùn)作機(jī)制三、董事會(huì)1、董事會(huì)的價(jià)值功能2、董事會(huì)與股東大會(huì)的關(guān)系3、董事會(huì)的組成4

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《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓(xùn)大綱主講:中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言:銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓(xùn)是指給銀行的新雇員提供有關(guān)銀行工作的職業(yè)道德及操守要求,使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線,使他們明確自己工作的職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn),并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價(jià)值觀和行為模式等等,從而幫助他們順利地適應(yīng)銀

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《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講:林承鐸課程大綱:一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項(xiàng)目立項(xiàng)后加入工作小組實(shí)施盡職調(diào)查2、擬訂計(jì)劃3、盡職調(diào)查報(bào)告必須通過復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實(shí)地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實(shí)事求是原則3、事必

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銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制本專題將結(jié)合信貸實(shí)務(wù),講解法律風(fēng)險(xiǎn)的形式、來源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施,商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)面臨常見法律問題和風(fēng)險(xiǎn)客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識(shí)講解(一)借款合同法律關(guān)系分析(二)主要擔(dān)保方式法律知識(shí):保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金(三)與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識(shí)(四)與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識(shí)貸款主體的法律

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《銀行業(yè)法治建設(shè)—以黨的十八屆四中全會(huì)精神為契機(jī)》課程培訓(xùn)大綱主講:中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言:2015年既是全面深化改革的關(guān)鍵之年,也是全面落實(shí)依法治國的開局之年。中國銀監(jiān)會(huì)遵照黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法治國的一系列部署,提出今后銀行業(yè)法治建設(shè)的思路和方向,對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營提出了明確具體的、更為嚴(yán)格的要求。銀行業(yè)的法治建設(shè)

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《銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙》培訓(xùn)大綱(1)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢(shì)分析(2)典型詐騙案例解析1)?電話及短信詐騙:??身份冒充系列案例??偽裝電話號(hào)碼案例:偽基站、改號(hào)軟件、復(fù)制SIM卡的流程及原理。??快速騙取短信驗(yàn)證碼2)?網(wǎng)絡(luò)詐騙:??網(wǎng)絡(luò)釣魚案例??惡意程序——短信攔截馬??iPhone遠(yuǎn)程鎖定勒索案例??比特幣勒索??利用社交工具詐騙的各種案例(3)結(jié)合經(jīng)典案

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《證券法》培訓(xùn)大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機(jī)構(gòu)及其人員限制與禁止行為2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的限制義務(wù)3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關(guān)案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開以及公開不實(shí)的法律后果3、相關(guān)案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實(shí)務(wù)

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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)一、新經(jīng)濟(jì)情勢(shì)下的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(shì)(三)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的深化落實(shí)二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況第二部分新情勢(shì)下的反洗錢趨勢(shì)及經(jīng)驗(yàn)借鑒一、風(fēng)

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銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分當(dāng)前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢(shì)一、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢(shì)分析第二部分反洗錢管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)案例分享一、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度?客戶身份識(shí)別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大

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