《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》

  培訓講師:林承鐸

講師背景:
林承鐸老師簡介★中國人民大學國際學院、中法學院金融系(風險管理)副教授★最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研組調(diào)研組成員★中國人民大學民商事法律科學研究中心副研究員★柏林自由大學歐洲商法研究中心研究員★中國人民大學全球化研究中心研究員★臺北東吳 詳細>>

林承鐸
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《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》詳細內(nèi)容

《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》

《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》培訓大綱

商業(yè)銀行合規(guī)與法律風險管理概述
法律的各種形式(法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章在銀行具體業(yè)務(wù)中的體現(xiàn)
行政機關(guān)規(guī)章與法律之間的選擇關(guān)系
金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)與合規(guī)、合法之間的聯(lián)系
信貸業(yè)務(wù)中的合法合規(guī)性政策變化所帶來的風險隱患
柜面業(yè)務(wù)中的合法合規(guī)政策性變化所帶來的風險隱患
銀行業(yè)務(wù)中的法律關(guān)系舉例
票據(jù)法律關(guān)系
存款及理財合同法律關(guān)系
貸款及擔保合同法律關(guān)系
合同相對性原則在銀行業(yè)務(wù)中的運用
擔保法、物權(quán)法相關(guān)規(guī)定的變化對銀行業(yè)務(wù)的影響
2017年10月民法總則生效后對銀行業(yè)務(wù)的沖擊
2020年民法典對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的影響
民法典對銀行信貸擔保的影響
抵押業(yè)務(wù)的影響
質(zhì)押業(yè)務(wù)的影響
留置權(quán)問題
保證制度的風險防控
最高額抵押實操中的風險點分析
案例分享
民法典新的合同制度變化對于商業(yè)銀行合同簽訂方面的風險影響
合同的訂立(要約與承諾。存款及理財具體案例講述)
合同的變更
合同的擔保(介紹擔保法及公司法的規(guī)定并結(jié)合案例講述)
合同的效力
貸款展期的合同效力
貸款展期中的抵押登記問題
債權(quán)轉(zhuǎn)讓當中是否需要重辦抵押登記的問題
合同的時效與保全(案例講述)
不安抗辯權(quán)
代位權(quán)
撤銷權(quán)的具體運用
保全中如何解決首封法院的問題
違約責任承擔
合同生效但不完全履行的解決之道
合同簽訂但未生效的風險防范
四、公司及合伙企業(yè)法律制度解析
1、公司注冊資本新規(guī)定對銀行業(yè)務(wù)的影響
2、關(guān)聯(lián)企業(yè)及集團客戶法律風險防范
(1)關(guān)聯(lián)關(guān)系的認定標準
(2)向關(guān)聯(lián)企業(yè)放款與收款所可能存在的法律風險問題
3、合伙企業(yè)的法律責任承擔
4、公司法司法解釋四對銀行開展業(yè)務(wù)方面的風險變化

 

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《電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)》課程大綱課程內(nèi)容:第一部分合規(guī)與風險管理概述(一)合規(guī)與風險管理相關(guān)概念的理解(二)合規(guī)與風險管理的源起與現(xiàn)狀(三)合規(guī)風險與法律風險、操作風險第二部分合規(guī)與風險管理的分類(一)合規(guī)治理與全面風險管理(二)合規(guī)治理與內(nèi)部控制(三)合規(guī)治理與公司治理(四)合規(guī)治理與內(nèi)部審計第三部分合規(guī)與風險治理的組織體系第1節(jié)合規(guī)治理體系(一)董事會和管理

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《資本市場監(jiān)管法規(guī)解讀》課程培訓大綱課程內(nèi)容:第一部分公司法與董監(jiān)事履職一、公司內(nèi)部治理方法與框架1、決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的執(zhí)行2、三會一總的架構(gòu)理解二、股東大會(股東會)(國有企業(yè)也需要參考)1、公司股東大會的基本界定2、股東大會權(quán)威性的表現(xiàn)3、股東大會的職權(quán)4、股東大會的運作機制三、董事會1、董事會的價值功能2、董事會與股東大會的關(guān)系3、董事會的組成4

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《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓大綱主講:中國人民大學國際學院金融風險管理學科林承鐸副教授前言:銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓是指給銀行的新雇員提供有關(guān)銀行工作的職業(yè)道德及操守要求,使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線,使他們明確自己工作的職責、程序、標準,并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等等,從而幫助他們順利地適應(yīng)銀

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《銀行信貸業(yè)務(wù)風險管理》主講:林承鐸課程大綱:一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項目立項后加入工作小組實施盡職調(diào)查2、擬訂計劃3、盡職調(diào)查報告必須通過復核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實事求是原則3、事必

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銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風險防范與控制本專題將結(jié)合信貸實務(wù),講解法律風險的形式、來源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施,商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)面臨常見法律問題和風險客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識講解(一)借款合同法律關(guān)系分析(二)主要擔保方式法律知識:保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金(三)與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識(四)與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識貸款主體的法律

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《銀行業(yè)法治建設(shè)—以黨的十八屆四中全會精神為契機》課程培訓大綱主講:中國人民大學國際學院金融風險管理學科林承鐸副教授前言:2015年既是全面深化改革的關(guān)鍵之年,也是全面落實依法治國的開局之年。中國銀監(jiān)會遵照黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法治國的一系列部署,提出今后銀行業(yè)法治建設(shè)的思路和方向,對銀行業(yè)金融機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營提出了明確具體的、更為嚴格的要求。銀行業(yè)的法治建設(shè)

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《證券法》培訓大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機構(gòu)及其人員限制與禁止行為2、證券服務(wù)機構(gòu)及人員的限制義務(wù)3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關(guān)案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開以及公開不實的法律后果3、相關(guān)案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實務(wù)

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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風險管理趨勢一、新經(jīng)濟情勢下的合規(guī)管理經(jīng)驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的深化落實二、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內(nèi)容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機制建設(shè)進展情況第二部分新情勢下的反洗錢趨勢及經(jīng)驗借鑒一、風

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銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分當前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢一、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢分析第二部分反洗錢管理能力提升與相關(guān)風險案例分享一、反洗錢風險識別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度?客戶身份識別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大

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