《銀行員工職業(yè)道德及警示教育》
《銀行員工職業(yè)道德及警示教育》詳細內(nèi)容
《銀行員工職業(yè)道德及警示教育》
《銀行員工職業(yè)道德及警示教育》培訓大綱
前言:
銀行員工職業(yè)道德及警示教育培訓是指給銀行的雇員提供有關銀行工作的職業(yè)道德及操守要求,使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線,使他們明確自己工作的職責、程序、標準,并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等等,從而幫助他們順利地適應銀行環(huán)境和的工作崗位,使他們盡快進入角色。
而警示教育也在另一方面對他們工作敲醒警鐘,使得金融業(yè)從業(yè)人員能夠熟悉相關的法律法規(guī)及案例,避免出現(xiàn)金融違規(guī)及違法行為,導致銀行及自身權益受損,甚至承擔刑事責任。因此,對于金融行業(yè)入職員工進行相關職業(yè)道德及警示教育十分重要。
課程大綱:
第一部分 銀行員工職業(yè)道德教育
銀行員工職業(yè)道德
(一) 銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》解讀
(二)單位的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權該如何保護?
(三)業(yè)務執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為該如何處置?
(四)銀行工作中的首問負責制為何?
(五)銀行工作中的內(nèi)幕交易、商業(yè)賄賂行為有哪些?(案例講解)
(六)授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務的從業(yè)人員應該遵守哪些要求?
(七)銀行從業(yè)人員投資股票應遵守哪些規(guī)定?有哪些限制?
二、銀行員工職業(yè)紀律
(一) 一級法人制度及授信工作中的要求為何?( )
(二)如何正確理解勞動合同中的相關約定事項及自身權益保障?
(三)合規(guī)經(jīng)營與客戶商業(yè)秘密的具體案例分析
(四)與銀行工作有關的法規(guī)、條例及各項規(guī)章制度有哪些?
第二部分 商業(yè)銀行法律風險管理
一、授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
(二)個人授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
(三)同業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
二、存款結算業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)存款結算業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
(二)個人存款結算業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
(三)同業(yè)存款結算業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
三、投資銀行業(yè)務中主要的法律風險及管理
四、資產(chǎn)保全業(yè)務中主要的法律風險及管理
五、金融創(chuàng)的主要法律風險及管理
(一)創(chuàng)金融產(chǎn)品的類別
(二)法律邊緣的確定與法律合規(guī)風險控制
(三)風險識別及評估
六、消費權益保護的法律風險及管理
第三部分 銀行員工警示教育
一、反洗錢的基本知識(帶過)
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
1.客戶身份識別制度
2.客戶身份資料和交易記錄保存制度
3.大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、權力的運用該遵循哪些原則?
(一)自己所負責的支行發(fā)放的農(nóng)貸,有不是自己轄區(qū)內(nèi)的?(有疑惑)
(二)如何正確看待手中的分析權和審批權?
(三)為客戶做好“理財師”的角色了嗎?為客戶把握好來之不易的貸款機會了嗎?
(四)是否按照單位下發(fā)的制度執(zhí)行,用好權力?
三、銀行職務犯罪案例分析
(一)信貸員16個月騙貸148次—“銀行碩鼠”的黑色紀錄(利益的把握)
(二)回過禮就不算受賄了? 銀行信貸員收禮是否構成犯罪?(廉潔的要求)
(三)客戶用假證騙貸百余萬案件(責任的承擔)
第四部分 金融相關刑事犯罪構成要件及案例分析
1.金融憑證詐騙罪構成要件為何?案例分析
2.票據(jù)詐騙罪構成要件為何?案例分析
3.信用卡詐騙罪構成要件為何?案例分析
4.有價證券詐騙罪構成要件為何?案例分析
5.持有、使用假幣罪構成要件為何?案例分析
6.金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪構成要件為何?案例分析
7.吸收客戶資金不入賬罪構成要件為何?案例分析
8.違規(guī)出具金融票證罪構成要件為何?案例分析
9.違法發(fā)放貸款罪構成要件為何?案例分析
10.竊取、收買、非法提供信用卡信息罪構成要件為何?案例分析
11.騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪構成要件為何?案例分析
12.高利轉(zhuǎn)貸罪構成要件為何?案例分析
13.非法吸收公眾存款罪構成要件為何?案例分析
14.妨害信用卡管理罪構成要件為何?案例分析15.對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪構成要件為何?案例分析
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