風(fēng)險(xiǎn)控制授課大綱

  培訓(xùn)講師:林承鐸

講師背景:
林承鐸老師簡介★中國人民大學(xué)國際學(xué)院、中法學(xué)院金融系(風(fēng)險(xiǎn)管理)副教授★最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研組調(diào)研組成員★中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心副研究員★柏林自由大學(xué)歐洲商法研究中心研究員★中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員★臺北東吳 詳細(xì)>>

林承鐸
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風(fēng)險(xiǎn)控制授課大綱詳細(xì)內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)控制授課大綱

風(fēng)險(xiǎn)控制(風(fēng)險(xiǎn)控制案例分析)課程大綱
一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性
(一)五大風(fēng)險(xiǎn)案例分析
1.摩托羅拉的戰(zhàn)略迷途(風(fēng)險(xiǎn)類型:戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn))
2.三鹿集團(tuán)敗于管理失控(風(fēng)險(xiǎn)類型:運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn))
3.中信泰富“豪賭”釀成巨大虧空(風(fēng)險(xiǎn)類型:市場風(fēng)險(xiǎn))
4和俊SPIN MASTER風(fēng)險(xiǎn)管理分散的風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)類型:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn))
5.新華集團(tuán)面臨訴訟難局(風(fēng)險(xiǎn)類型:法律風(fēng)險(xiǎn))
(二)五大失敗案例的教訓(xùn)與啟示
1.熟悉企業(yè)本身的業(yè)務(wù)與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
2.建立內(nèi)控和相互制衡的機(jī)制
3.緊盯著現(xiàn)金4.合理制定績效評估與激勵(lì)機(jī)制
5.建立規(guī)范和健全的財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)
6.深化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
(一)股東對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)心的四個(gè)問題
1企業(yè)知道它所面對的主要風(fēng)險(xiǎn)嗎?
2.企業(yè)是否已對這些風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置內(nèi)部控制?
3.企業(yè)的內(nèi)部控制有效嗎?
4.哪一些內(nèi)部控制必須改進(jìn)?
(二)風(fēng)險(xiǎn)管理框架:一個(gè)基礎(chǔ)、三道防線
1.一個(gè)基礎(chǔ):公司治理結(jié)構(gòu)
2.第一道防線:業(yè)務(wù)單位防線
3.第二道防線:風(fēng)險(xiǎn)管理單位防線
4.第三道防線:內(nèi)審單位防線
(三)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵成功要素
1.股東確立對企業(yè)監(jiān)督的機(jī)制
2.管理高層的支持和參與
3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理文化
4.采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施方法(coso內(nèi)控框架)

 

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《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓(xùn)大綱主講:中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言:銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓(xùn)是指給銀行的新雇員提供有關(guān)銀行工作的職業(yè)道德及操守要求,使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線,使他們明確自己工作的職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn),并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價(jià)值觀和行為模式等等,從而幫助他們順利地適應(yīng)銀

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《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講:林承鐸課程大綱:一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項(xiàng)目立項(xiàng)后加入工作小組實(shí)施盡職調(diào)查2、擬訂計(jì)劃3、盡職調(diào)查報(bào)告必須通過復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實(shí)地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實(shí)事求是原則3、事必

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銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制本專題將結(jié)合信貸實(shí)務(wù),講解法律風(fēng)險(xiǎn)的形式、來源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施,商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)面臨常見法律問題和風(fēng)險(xiǎn)客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識講解(一)借款合同法律關(guān)系分析(二)主要擔(dān)保方式法律知識:保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金(三)與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識(四)與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識貸款主體的法律

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《證券法》培訓(xùn)大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機(jī)構(gòu)及其人員限制與禁止行為2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的限制義務(wù)3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關(guān)案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開以及公開不實(shí)的法律后果3、相關(guān)案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實(shí)務(wù)

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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢一、新經(jīng)濟(jì)情勢下的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的深化落實(shí)二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況第二部分新情勢下的反洗錢趨勢及經(jīng)驗(yàn)借鑒一、風(fēng)

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