商業(yè)銀行監(jiān)事履職與監(jiān)督管理
商業(yè)銀行監(jiān)事履職與監(jiān)督管理詳細(xì)內(nèi)容
商業(yè)銀行監(jiān)事履職與監(jiān)督管理
《商業(yè)銀行監(jiān)事履職與監(jiān)督管理》課程培訓(xùn)大綱
前言:為加強(qiáng)商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作和內(nèi)部控制及公司治理結(jié)構(gòu),中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相繼發(fā)布了《
商業(yè)銀行公司治理
指引》和《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》及今年發(fā)布的《商業(yè)銀行內(nèi)控指引》。為學(xué)習(xí)新的監(jiān)管
新規(guī),提高商業(yè)銀行公司治理水平,有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),學(xué)習(xí)交流監(jiān)事
會(huì)制度建設(shè)、能力建設(shè)和實(shí)際運(yùn)作中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題,中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院將舉
辦監(jiān)事會(huì)制度與提高治理能力高級(jí)研修班,望有關(guān)部門積極組織或選派本單
位、本系統(tǒng)有關(guān)人員參加。
一、參加對(duì)象
各商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),監(jiān)事長(zhǎng)、專(兼)職監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)辦
公室人員、稽核審計(jì)部、紀(jì)委監(jiān)察部、計(jì)財(cái)部等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員。
二、主要內(nèi)容
第一講:理論與政策
(一)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》 (銀監(jiān)發(fā)[2014]40號(hào))解讀
(二)《商業(yè)銀行公司治理指引》
(三)《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》(銀監(jiān)發(fā)[2012]44號(hào))解讀
(四)商業(yè)銀行如何落實(shí)公司治理監(jiān)管要求
(五)商業(yè)銀行公司治理實(shí)踐比較
(六)商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)履職存在的問(wèn)題與對(duì)策研究
(七)商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)履職的監(jiān)管導(dǎo)向劑趨勢(shì)
(八)商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)的組織及運(yùn)行、分工協(xié)作機(jī)制設(shè)計(jì),科學(xué)激勵(lì)約束機(jī)制的建設(shè)
(九)如何發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用
第二講:實(shí)務(wù)操作
(一)監(jiān)事會(huì)如何針對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員開(kāi)展履職監(jiān)督
(二)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督方法、程序、內(nèi)容及結(jié)果評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)
(三)監(jiān)事會(huì)如何履行好監(jiān)管新規(guī)規(guī)定的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé),財(cái)務(wù)監(jiān)督的具體內(nèi)容、程序及
方法
(四)監(jiān)事會(huì)如何履行好監(jiān)管新規(guī)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督的具體內(nèi)容、程
序及方法
(五)監(jiān)事會(huì)如何履行好監(jiān)管新規(guī)規(guī)定的內(nèi)部控制監(jiān)督職責(zé),內(nèi)部控制監(jiān)督的具體內(nèi)容
、程序及方法
(六)按照指引規(guī)定,監(jiān)事會(huì)履職應(yīng)包含的基本事項(xiàng)與現(xiàn)實(shí)途徑
(七)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查檢查方法介紹及先進(jìn)履職經(jīng)驗(yàn)介紹
(八)監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)工作實(shí)踐中的分工合作
(九)商業(yè)銀行公司治理理論、機(jī)制設(shè)計(jì)難點(diǎn)與出路
(十)不同類型銀行金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督模式和治理模式
(十一)商業(yè)銀行公司治理文化建設(shè)探索與實(shí)踐
(十二)如何提升監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督能力、監(jiān)督水平
(十三)董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)工作實(shí)踐中的分工合作
(十四)商業(yè)銀行公司治理運(yùn)作方法及國(guó)內(nèi)最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分享
(十五)同業(yè)模式案例分析、交流答疑
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《電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)》課程大綱課程內(nèi)容:第一部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理概述(一)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的理解(二)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的源起與現(xiàn)狀(三)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)第二部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的分類(一)合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理(二)合規(guī)治理與內(nèi)部控制(三)合規(guī)治理與公司治理(四)合規(guī)治理與內(nèi)部審計(jì)第三部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理的組織體系第1節(jié)合規(guī)治理體系(一)董事會(huì)和管理
講師:林承鐸詳情
《資本市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)解讀》課程培訓(xùn)大綱課程內(nèi)容:第一部分公司法與董監(jiān)事履職一、公司內(nèi)部治理方法與框架1、決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的執(zhí)行2、三會(huì)一總的架構(gòu)理解二、股東大會(huì)(股東會(huì))(國(guó)有企業(yè)也需要參考)1、公司股東大會(huì)的基本界定2、股東大會(huì)權(quán)威性的表現(xiàn)3、股東大會(huì)的職權(quán)4、股東大會(huì)的運(yùn)作機(jī)制三、董事會(huì)1、董事會(huì)的價(jià)值功能2、董事會(huì)與股東大會(huì)的關(guān)系3、董事會(huì)的組成4
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銀行新員工職業(yè)道德及警示教育 11.06
《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓(xùn)大綱主講:中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言:銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓(xùn)是指給銀行的新雇員提供有關(guān)銀行工作的職業(yè)道德及操守要求,使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線,使他們明確自己工作的職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn),并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價(jià)值觀和行為模式等等,從而幫助他們順利地適應(yīng)銀
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《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講:林承鐸課程大綱:一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項(xiàng)目立項(xiàng)后加入工作小組實(shí)施盡職調(diào)查2、擬訂計(jì)劃3、盡職調(diào)查報(bào)告必須通過(guò)復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實(shí)地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實(shí)事求是原則3、事必
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銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制本專題將結(jié)合信貸實(shí)務(wù),講解法律風(fēng)險(xiǎn)的形式、來(lái)源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施,商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)面臨常見(jiàn)法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識(shí)講解(一)借款合同法律關(guān)系分析(二)主要擔(dān)保方式法律知識(shí):保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金(三)與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識(shí)(四)與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識(shí)貸款主體的法律
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《銀行業(yè)法治建設(shè)—以黨的十八屆四中全會(huì)精神為契機(jī)》課程培訓(xùn)大綱主講:中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言:2015年既是全面深化改革的關(guān)鍵之年,也是全面落實(shí)依法治國(guó)的開(kāi)局之年。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)遵照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法治國(guó)的一系列部署,提出今后銀行業(yè)法治建設(shè)的思路和方向,對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出了明確具體的、更為嚴(yán)格的要求。銀行業(yè)的法治建設(shè)
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《銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙》培訓(xùn)大綱(1)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢(shì)分析(2)典型詐騙案例解析1)?電話及短信詐騙:??身份冒充系列案例??偽裝電話號(hào)碼案例:偽基站、改號(hào)軟件、復(fù)制SIM卡的流程及原理。??快速騙取短信驗(yàn)證碼2)?網(wǎng)絡(luò)詐騙:??網(wǎng)絡(luò)釣魚(yú)案例??惡意程序——短信攔截馬??iPhone遠(yuǎn)程鎖定勒索案例??比特幣勒索??利用社交工具詐騙的各種案例(3)結(jié)合經(jīng)典案
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證券法培訓(xùn)大綱 11.06
《證券法》培訓(xùn)大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機(jī)構(gòu)及其人員限制與禁止行為2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的限制義務(wù)3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關(guān)案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開(kāi)以及公開(kāi)不實(shí)的法律后果3、相關(guān)案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實(shí)務(wù)
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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析 11.06
銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)一、新經(jīng)濟(jì)情勢(shì)下的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)借鑒(一)一些國(guó)際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法(二)一些國(guó)家和地區(qū)及國(guó)際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(shì)(三)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的深化落實(shí)二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容三、我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況第二部分新情勢(shì)下的反洗錢趨勢(shì)及經(jīng)驗(yàn)借鑒一、風(fēng)
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銀行合規(guī)與反洗錢管理提升 11.06
銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分當(dāng)前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢(shì)一、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國(guó)內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢(shì)分析第二部分反洗錢管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)案例分享一、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度?客戶身份識(shí)別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大
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