外資銀行在華投資法律風(fēng)險(xiǎn)分析
外資銀行在華投資法律風(fēng)險(xiǎn)分析詳細(xì)內(nèi)容
外資銀行在華投資法律風(fēng)險(xiǎn)分析
《外資銀行在華投資法律風(fēng)險(xiǎn)分析》課程提綱
我國金融法律風(fēng)險(xiǎn)概述
金融法律風(fēng)險(xiǎn)定義
金融法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢
金融法律風(fēng)險(xiǎn)與非金融法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別
外資銀行參與互聯(lián)網(wǎng)金融的法律風(fēng)險(xiǎn)
外資銀行公司在華設(shè)立與治理的法律問題
外資銀行在華投資的公司治理機(jī)制
1.巴塞爾委員會(huì)的相關(guān)規(guī)范
2.中國銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)范
3.如何判斷一家外資銀行的公司治理情況
外資商業(yè)銀行更要強(qiáng)調(diào)公司治理的因素
外資銀行企業(yè)內(nèi)部治理的基本要求
1.股東權(quán)利與義務(wù)
2.董事會(huì)的權(quán)利與義務(wù)
3.監(jiān)事會(huì)職責(zé)及其行使
4.經(jīng)營管理層的權(quán)利與義務(wù)
第三章 外資銀行經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第一節(jié)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.企業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
2.個(gè)人授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
3.同業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第二節(jié)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.企業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
2.個(gè)人存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
3.同業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第三節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)中主要的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第四節(jié)資產(chǎn)保全業(yè)務(wù)中主要的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第五節(jié)金融創(chuàng)新的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第四章 外資銀行內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
第一節(jié)商業(yè)銀行勞動(dòng)關(guān)系與非金融企業(yè)的區(qū)別
1.招聘過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理
—招聘廣告崗位職責(zé)描述與實(shí)際不符。
—未正確區(qū)分就業(yè)協(xié)議和勞動(dòng)合同。
—代理招聘企業(yè)侵害應(yīng)聘者個(gè)人隱私。
—用人單位知情權(quán)和勞動(dòng)者知情權(quán)不對等。
2.解聘過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理
—不能勝任的舉證問題。
—內(nèi)部勞動(dòng)人事制度違反程序的問題。
第二節(jié)商業(yè)銀行內(nèi)部自然關(guān)聯(lián)人的判定和規(guī)避
第三節(jié)商業(yè)銀行知識產(chǎn)權(quán)法律問題
第四節(jié)商業(yè)銀行的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理
第五章 外資銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制
第一節(jié) 關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,基于認(rèn)識所構(gòu)建的組織及行動(dòng)體系
第二節(jié) 認(rèn)識:法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性、迫切性及可能的損失
第三節(jié) 組織:委員會(huì)、專門牽頭部門、人員配備
第四節(jié) 行動(dòng):法律風(fēng)險(xiǎn)的三階段管理,事前、事中和事后
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銀行新員工職業(yè)道德及警示教育 11.06
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《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講:林承鐸課程大綱:一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項(xiàng)目立項(xiàng)后加入工作小組實(shí)施盡職調(diào)查2、擬訂計(jì)劃3、盡職調(diào)查報(bào)告必須通過復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實(shí)地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實(shí)事求是原則3、事必
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