銀行合規(guī)管理及風險控制專題講座提綱202008

  培訓講師：鄭志東

講師背景：
律師/企業(yè)治理專家/培訓師：鄭志東中華人民共和國執(zhí)業(yè)律師美國律師協(xié)會會員（AmericanBarAssociation）中華人民共和國專利代理人風險管理師(CREM)深圳市福田區(qū)政府采購監(jiān)督員深圳市福田區(qū)人民法院調解員一、工作背景?十年深圳 詳細>>

鄭志東
    課程咨詢電話：

銀行合規(guī)管理及風險控制專題講座提綱202008詳細內容

銀行合規(guī)管理及風險控制專題講座提綱202008

商業(yè)銀行合規(guī)管理及風險控制專題講座提綱
一、授課時間：6-7小時。
二、授課對象：
商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀行網(wǎng)
點負責人、有關行政及財務等人員。
三、授課目的：
幫助商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀
行網(wǎng)點負責人、有關行政及財務等人員了解《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中
華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和
國反洗錢法》等相關法律法規(guī)等內容。
掌握商業(yè)銀行風險點，學習商業(yè)銀行風險控制系統(tǒng)的建立與完善。規(guī)范商業(yè)銀行運
營，加強內部風險防控。正確應對商譽危機，預防商業(yè)銀行經(jīng)營風險，維護商業(yè)銀
行合法利益。
四、課程大綱:
第一講：合規(guī)與合規(guī)管理
一、合規(guī)概述
1、合規(guī)及相關概念
2、合規(guī)的源起與現(xiàn)狀
3、合規(guī)風險與法律風險、操作風險的聯(lián)系與區(qū)別；
二、合規(guī)管理概述
1、合規(guī)管理概念與特征
2、合規(guī)管理在國內現(xiàn)狀
4、合規(guī)管理與內部控制
5、合規(guī)管理與內部審計
案例：中行存款消失、杭州聯(lián)合銀行儲戶索賠、柜員挪用資金、內外勾結轉移客戶存款
案件；
三、商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的問題
1、制度執(zhí)行力不足
2、制度體系有待合理化
3、制度建設脫離具體運營環(huán)境
四、銀行業(yè)相關法律法規(guī)及管理規(guī)范
1、銀行業(yè)相關法律
2、銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)范
3、銀行業(yè)監(jiān)管機構
八、合規(guī)管理的有效執(zhí)行
1、員工對合規(guī)管理的貢獻
2、合規(guī)風險防范的“三防線”
3、合規(guī)文化與管理制度建立與優(yōu)化
商業(yè)賄賂案件---受賄行賄罪
挪用資金案件----挪用資金罪、挪用公款罪
職務侵占案件----職務侵占罪、貪污罪
非法泄露客戶信息案件----非法泄露客戶信息罪
第二講：反洗錢
一、洗錢概述
1、洗錢的起源
2、洗錢的歷史
3、洗錢的三個階段
案例：反洗錢工作的重要性
二、銀行洗錢
1、中國反洗錢法規(guī)
2、銀行與洗錢的關聯(lián)
3、反洗錢的主要原則
4、銀行與洗錢的關系
案例：
三、什么是大額和可疑交易
1、大額和可疑交易的標準
2、觀察可疑交易的特征
3、大額和可疑交易報告義務
第三講：反欺詐
一、欺詐概述
1、欺詐的定義
2、銀行業(yè)欺詐的形式
案例：銀行業(yè)欺詐的影響
二、身份證識別技巧
1、實物
3、活動
三、存折識別基礎
1、實物
2、活動
第四講：客戶資料保密
一、什么是客戶資料
1、客戶資料保密原則
2、客戶資料保密的重要性
二、客戶資料保密實操
案例：客戶資料保密中的常見問題
第五講：合規(guī)管理與文化提升
一、合規(guī)管理流程
1、合規(guī)風險識別
2、合規(guī)風險評估
3、合規(guī)風險識別、評估的步驟
4、合規(guī)風險識別、評估的方法
5、合規(guī)管理風險的測試
6、合規(guī)管理風險的測試流程
二、合規(guī)管理的組織體系
1、合規(guī)管理體系
2、董事會和管理層的監(jiān)督管理
3、合規(guī)管理計劃
4、合規(guī)管理審計
5、合規(guī)部門
6、合規(guī)管理部門組織形式
7、合規(guī)管理部門的基本職責
8、合規(guī)部門的職能
三、銀行合規(guī)風險管理的發(fā)展與監(jiān)管
1、商業(yè)銀行法律與政策環(huán)境
2、合規(guī)風險與法律風險的區(qū)別和聯(lián)系
3、銀行合規(guī)的國際化背景和發(fā)展趨勢
4、我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的監(jiān)管
第六講：風險危機管理
一、商業(yè)銀行主要風險危機
1.信用危機
2.聲譽危機
3.媒體危機
二、危機事件呈現(xiàn)的特點
1.突發(fā)性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動面對
3.快速反應
4.統(tǒng)一口徑
5.留存證據(jù)
6.真誠坦率
7.消除危機后果
四、靈活應對,轉危為機
五、案例分析

 

鄭志東老師的其它課程

《上市公司法律規(guī)范》專題講座提綱授課時間：3-4小時。授課對象：境內上市企業(yè)控制股東、董事、監(jiān)事、中高層管理人員、內審及風險控制人員、有關行政人員。三、授課目的：幫助境內上市企業(yè)控股股東、董監(jiān)高、內控及行政相關從員了解境內上市公司相關法律法規(guī)等內容，依法治企，規(guī)范管理，預防公司運營風險，維護企業(yè)利益。四、講座內容：1、境內上市公司相關法律法規(guī)基本內容：《中華

 講師：鄭志東詳情

《企業(yè)訴訟管理及法律風險防控》講座提綱授課時間：6～7小時。授課對象：企業(yè)家、公司創(chuàng)始人、企業(yè)中高層管理人員等。三、授課目的：使企業(yè)家、公司創(chuàng)始人、企業(yè)中高層管理人員等了解仲裁、民事訴訟、刑法基本法律法規(guī)知識，預防企業(yè)法律風險，提高企業(yè)法律風險防控意識，維護正常市場秩序及企業(yè)、個人合法權益。四、講座內容：一、相關法律、司法解釋：1、《中華人民共和國民法典》；

 講師：鄭志東詳情

依法治企的理解及在企業(yè)工作中的應用授課時間：6～7小時。授課對象：國有企業(yè)管理人員及員工、民營企業(yè)中高層管理人員、企業(yè)家、企業(yè)創(chuàng)始人。三、授課目的：幫助相關國有企業(yè)管理人員及員工、民營企業(yè)中高層管理人員、企業(yè)家、企業(yè)創(chuàng)始人了解公司治理的基本法律內容，依法經(jīng)營，防范相關風險。四、講座內容：（一）、依法治企的基本概念；（二）、依法治企的重要意義；（三）、依法治企

 講師：鄭志東詳情

商業(yè)銀行合規(guī)管理及風險控制專題講座提綱一、授課時間：6-7小時。二、授課對象：商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀行網(wǎng)點負責人、有關行政及財務等人員。三、授課目的：幫助商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀行網(wǎng)點負責人、有關行政及財務等人員了解《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)

 講師：鄭志東詳情

政府采購招標、開標及評標流程與技巧講座提綱授課時間：4小時。授課對象：政府采購中心領導、業(yè)務管理人員、政府采購供應商。三、授課目的：幫助相關從員了解電力企業(yè)海外合規(guī)經(jīng)營的基本知識，以合規(guī)方式促進海外企業(yè)風險管控，維護企業(yè)的合法利益。四、講座內容：政府采購作為一種宏觀調節(jié)市場經(jīng)濟發(fā)展的工具，充分發(fā)揮其意義，滿足社會各界的需求。對我國經(jīng)濟社會發(fā)展起到正向的調節(jié)作

 講師：鄭志東詳情

政府采購法律法規(guī)解讀講座提綱授課時間：4小時。授課對象：政府采購中心領導、業(yè)務管理人員、政府采購供應商。三、授課目的：幫助相關從員政府采購的基本法律法規(guī)知識，依法依規(guī)進行科學政府采購，維護公平公正的政府采購秩序。四、講座內容：政府采購作為一種宏觀調節(jié)市場經(jīng)濟發(fā)展的工具，充分發(fā)揮其意義，滿足社會各界的需求。對我國經(jīng)濟社會發(fā)展起到正向的調節(jié)作用，為我國綜合實力的

 講師：鄭志東詳情

中小微企業(yè)信貸業(yè)務法律知識講座提綱授課時間：6～7小時。授課對象：郵儲銀行消費信貸部、三農(nóng)業(yè)務部、開辦消費信貸業(yè)務支行支行長、消費客戶經(jīng)理、后臺管理人員。三、授課目的：幫助相關人員學習《民法典》（物權、擔保物權、合同、婚姻家庭、繼承等）與信貸相關的法律知識，掌握《商業(yè)銀行法》《貸款通則》《反洗錢法》《支付結算辦法》等行業(yè)法律法規(guī)知識，依法加強貸款審批管理、合

 講師：鄭志東詳情

《保險法》部分內容講座提綱授課時間：3-4小時。授課對象：保險公司中高層管理人員、保險從業(yè)人員、行政管理人員、企業(yè)員工。三、授課目的：幫助保險公司中高層管理人員、保險從業(yè)人員等相關人員了解《保險法》總則、保險合同一般規(guī)定及人身保險合同的基本內容及涵義。在實際工作中依法為客戶提供優(yōu)質服務，維護保險公司與客戶的合法利益。四、講座內容：1、保險法的構成；2、保險法

 講師：鄭志東詳情

《航空企業(yè)國際化經(jīng)營法律問題分析》專題講座提綱授課時間：3-4小時。授課對象：國內大型航空企業(yè)中高層管理人員、風險控制人員、有關行政管理人員。三、授課目的：幫助國內大型航空企業(yè)中高層管理人員、風險控制人員、有關行政管理人員了解航空企業(yè)國際化經(jīng)營中相關法律法規(guī)等內容，依法治企，規(guī)范管理，預防航空企業(yè)國際化運營風險，維護企業(yè)利益。四、講座內容：1、國際化、國際化

 講師：鄭志東詳情

合同法講座提綱授課時間：6～7小時。授課對象：企業(yè)中高層管理人員、采購銷售人員、財務管理人員、合同管理行政人員。三、授課目的：幫助相關從員了解合同類型、合同基本條款，預防合同風險，維護企業(yè)利益。四、講座內容：合同能給企業(yè)帶來利潤的同時，也是產(chǎn)生糾紛的根源。隨著我國市場經(jīng)濟體制的建立，內容完善、履行良好的合同管理制度是企業(yè)運用法律手段維護合法權益，防止財產(chǎn)流失

 講師：鄭志東詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://m.musicmediasoft.com INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權所有