防范和處置非法集資條例
防范和處置非法集資條例詳細內(nèi)容
防范和處置非法集資條例
防范和處置非法集資條例
課程目的2021年1月26日, 李克強簽署中華人民共和國國務(wù)院令(第737號),于2月10日發(fā)布《防范和處置非法集資條例》,自2021年5月1日起施行,同時,1998年7月13日國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》廢止。
通過培訓(xùn),使學(xué)員掌握《防范和處置非法集資條例》的立法背景、立法目的、立法原則以及創(chuàng)新點,尤其是銀行從業(yè)人員,其工作性質(zhì)決定了其很容易卷入非法集資行為,從而觸犯國家法律,并影響銀行的聲譽。通過培訓(xùn),可以提高銀行及其從業(yè)人員關(guān)于非法集資行為的認知和風(fēng)險防控意識,維護銀行商業(yè)形象和利益。
課程內(nèi)容及學(xué)時分配:
本課程共8學(xué)時(1天)。
具體授課內(nèi)容如下:
一、非法集資行為的法律風(fēng)險識別與控制
(一)眾籌、P2P、與非法集資
1.關(guān)于眾籌的問題
2.關(guān)于P2P的問題
3.關(guān)于非法集資的問題
4、案例解析
非法集資的危害性
對金融系統(tǒng)
對個人
對銀行單位
案例解析
非法集資的法律責(zé)任
民事責(zé)任
行政責(zé)任
刑事責(zé)任
案例解析
二、《防范和處置非法集資條例》的文本解讀
(一)總則
1.立法目的
2、立法原則
3、主管部門
4、適用范圍
(二)防范
1、行政部門
2、信息主管部門
3、行業(yè)、商會
4、媒體
(三)處置
1、調(diào)查認定
2、處置措施
(四)法律責(zé)任
1、刑事
2、行政
3、機關(guān)工作人員責(zé)任
(五)附則
1、地方立法
2、生效時間
三、銀行從業(yè)人員法律風(fēng)險防范及法治意識建構(gòu)
1.風(fēng)險意識
2.法治意識
3.法治文化及思維建構(gòu)
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