《商業(yè)銀行合規(guī)管理與警示教育》

  培訓講師：孫志強

講師背景：
孫志強老師中國法學會、中華全國律師協(xié)會會員北京大成（石家莊）律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師“我爸是李剛案”傷者代理人河北省律師協(xié)會青年工作委員會委員某商業(yè)銀行獨立董事河北《燕趙講壇》主講人騰訊《情訴空間》特邀嘉賓【從業(yè)經(jīng)歷】孫律師執(zhí)業(yè)以來辦理了大量的民 詳細>>

孫志強
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《商業(yè)銀行合規(guī)管理與警示教育》詳細內(nèi)容

《商業(yè)銀行合規(guī)管理與警示教育》

商業(yè)銀行合規(guī)管理與警示教育
【課程收益】
提高各級領(lǐng)導干部，特別是紀檢監(jiān)察干部開展廉政建設(shè)和專業(yè)工作的自覺性、積極性。
提高業(yè)務(wù)能力和工作水平，建設(shè)具有企業(yè)特色的黨風廉潔文化，推進金融企業(yè)科學健康發(fā)展。
對企業(yè)員工起到一定的廉潔警示作用。
【授課時長】
根據(jù)企業(yè)需求選擇內(nèi)容和案例，半天或一天。
【授課對象】
金融商業(yè)銀行高管 員工
【課程特色】
1、其他老師無法比擬的專業(yè)優(yōu)勢：孫志強律師資深專業(yè)律師，代理過“我爸是李剛”等知名案件，法律功底深厚、辦案實踐經(jīng)驗豐富。法律培訓針對性、實操性強，內(nèi)容均為辦案實例，來自日常生活，以案說法，具有獨特的專業(yè)優(yōu)勢。
2、其他律師無法比擬的講課技能和風格：孫律師對課件及案例進行精心設(shè)計，邏輯嚴密，構(gòu)思巧妙，把法律知識融入到生活社會現(xiàn)象；講課風格生動風趣，寓教于樂；講解法律深入淺出、通俗易懂，讓學員聽得懂、愿意聽；綜合運用文字、圖片、影音、互動等方式，充分調(diào)動學員的積極參與互動、現(xiàn)場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。
【課程大綱】
第一章 職務(wù)犯罪基本法律知識
1.1職務(wù)犯罪的概念
1.2常見的職務(wù)犯罪概念及立案標準
貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、行賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪、私分國有資產(chǎn)罪等（上述罪名均案例解析）
案例：“金融巨貪”賴小民案
案例：瘋狂的女貪官王麗案
等
第二章 當前職務(wù)犯罪的特點及危害
2.1職務(wù)犯罪的主要表現(xiàn)
權(quán)力資本化，包括入干股，少投資多收益等
權(quán)力期權(quán)化，事先約定，離職后收錢；
自己用權(quán)，家人、親友收錢；
辦事后收取感謝費；
賭博時接受行賄人出資墊底錢。
2.2當前職務(wù)犯罪的特點
貪污受賄多 職務(wù)犯罪種類多表現(xiàn)為貪污罪和受賄罪。每年年審結(jié)的貪污賄賂案占同期總數(shù)過半；其次是玩忽職守、濫用職權(quán)等瀆職犯罪。
涉及領(lǐng)域廣 權(quán)力集中的部門和崗位職務(wù)犯罪多發(fā)，資金密集領(lǐng)域和行業(yè)職務(wù)犯罪現(xiàn)象嚴重，民生領(lǐng)域的職務(wù)犯罪逐年增多。
億元案迭出 犯罪數(shù)額巨大的案件時有發(fā)生，達到數(shù)千萬元甚至上億元。此類案件案中有案、案外有案，“窩案”、“串案”頻發(fā)，案件牽涉面廣。
作案智能化 隱蔽化、智能化、期權(quán)化現(xiàn)象突出，通過收受“交易”差價、“股份”分紅、“投資”收益等形式收受賄賂較為普遍，增加查辦懲處難度。
案例：開爾公司行賄案
等
第三章 職務(wù)犯罪的典型案例和原因分析
3.1職務(wù)犯罪的成因
自身原因
個人信念動搖，價值觀念扭曲
貪婪的物質(zhì)欲望
良莠不分的人際關(guān)系
染有消耗性惡習
法制紀律觀念淡薄，工作隨便、缺乏原則
外部的原因
監(jiān)督制約不力
法制教育滯后
規(guī)章制度不健全，財務(wù)管理松弛
懲處不力
第四章 職務(wù)犯罪的代價（后果）
一、“政治賬”，叫自毀前程。
二、“經(jīng)濟賬”，叫傾家蕩產(chǎn)。
三、“名譽賬”，叫身敗名裂。
四、“家庭賬”，叫妻離子散。
五、“親情賬”，叫眾叛親離
六算“自由賬”，叫身陷囹圄。
七、“健康賬”，叫身心交瘁。
第五章 珍愛自我，遠離職務(wù)犯罪
5.1預(yù)防腐敗的三道防線
加強思想教育，使人不想犯罪
建立健全各項規(guī)章制度，使人不能犯罪
加大打擊力度，增大犯罪成本，使其不敢犯罪
案例：《西游記》的反腐啟示
5.2牢記五慎，遠離職務(wù)犯罪
慎權(quán) “權(quán)”是把雙刃劍：用權(quán)為公，可以贏得贊譽；用權(quán)為私最終必然導致身敗名裂。
慎欲 人有七情六欲，本無可厚非。共產(chǎn)黨人也不是禁欲主義者，但對欲望有著科學的解釋。不能謀取規(guī)定之外的特殊利益，不能放縱欲望。
慎微 古人云：“勿以惡小而為之，勿以善小而不為?！币虼瞬灰J為吃吃喝喝，收受禮品是小事—樁，不過是生活小節(jié)問題，只要在大是大非上別出紕漏就行。這種想法是非常危險的。
慎獨 就是說一個人在單獨處事的時候要更加謹慎，能夠做到自我約束和規(guī)范行為，審慎地對待欲望和
慎友 —個人在一生中，諸類朋友或多或少都會有一些，對我們每個人而言，交友一定要有原則，要慎重，警惕“賊友”，真正做到“交不為利，仕不謀祿”。

 

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