《企業(yè)合規(guī)體系建設與管理實踐》

企業(yè)合規(guī)體系建設與管理實踐

課程背景：
習近平總書記強調，守法經(jīng)營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)
經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠，特別是在當前國際競爭越來越體現(xiàn)為規(guī)則之爭、法律之爭的大背景
下，企業(yè)面臨的國內外環(huán)境和風險挑戰(zhàn)日趨復雜嚴峻，因此，企業(yè)必須進一步加大力度
提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，高度重視合規(guī)管理工作，認真落實合規(guī)管理相關要求，從
而加快實現(xiàn)建設世界一流企業(yè)的目標。

課程收益：
◆ 理解合規(guī)、合規(guī)風險、合規(guī)管理的含義；
◆ 掌握構建企業(yè)的合規(guī)管理體系、制度及運行機制的方法；
◆ 學會構建企業(yè)合規(guī)文化，促進全員共同合規(guī)；

課程時間：2天， 6小時/天
授課對象：企業(yè)合規(guī)管理人員及全體員工
授課方式：實戰(zhàn)講授+案例分析+小組研討

課程大綱
導入：觸發(fā)企業(yè)合規(guī)建設熱潮的重要案件——中興通訊制裁案
第一講 合規(guī)的發(fā)展歷史及基本概念
一、合規(guī)的發(fā)展歷史
1．合規(guī)的國際發(fā)展過程
2．合規(guī)的國內發(fā)展過程
3．合規(guī)的國際規(guī)則
二、合規(guī)的基本概念
1．什么是合規(guī)？
2．什么是合規(guī)風險？
3．什么是合規(guī)管理？
4．合規(guī)義務的三層次來源
5．合規(guī)管理與企業(yè)法務的區(qū)別
6．合規(guī)的三道防線
7．合規(guī)的五大要素
1）合規(guī)承諾
2）風險分析
3）合規(guī)溝通
4）合規(guī)組織
5）合規(guī)記錄

第二講 企業(yè)合規(guī)管理體系的建設方法
一、合規(guī)管理體系的四大支柱和五大要素
1．合規(guī)管理體系的四大支柱
1）組織體系
2）制度體系
3）保障體系
4）風險管理體系
2．合規(guī)管理體系的五大要素
1）合規(guī)承諾
2）風險分析
3）合規(guī)溝通
4）合規(guī)組織
5）合規(guī)記錄
二、建立企業(yè)合規(guī)管理體系的五個步驟
1．明確合規(guī)工作目標和原則
2．進行全面的風險識別調查
3．建立合規(guī)管理組織體系
4．建立合規(guī)制度體系及運行機制
5．建立合規(guī)文化、持續(xù)跟進落地實施
三、合規(guī)風險識別與評估
1．合規(guī)風險識別和評估的方法
2．合規(guī)風險識別的矩陣圖
3．預警機制的作用與建立
四、合規(guī)管理組織架構建設與合規(guī)文化建設
1．企業(yè)合規(guī)管理的第一責任人是誰？
2．企業(yè)合規(guī)管理的組織架構
1）董事會的領導作用與職責
2）經(jīng)理層的管理作用與職責
3）設立合規(guī)委員會和首席合規(guī)官
4）業(yè)務及職能部門的合規(guī)管理主體責任與職責
5）合規(guī)管理部門的牽頭作用與職責
6）監(jiān)事、內審等部門的監(jiān)督作用與職責
2．合規(guī)文化的建設
1）強化領導人員的合規(guī)意識，由企業(yè)領導人員帶頭合規(guī)
2）建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識
3）樹立企業(yè)全員“合規(guī)光榮、不合規(guī)可恥”的合規(guī)文化
4）發(fā)布企業(yè)合規(guī)手冊
5）全員簽訂合規(guī)承諾書
五、構建合規(guī)管理基本制度及運行機制
1．制定合規(guī)管理的基本制度
1）總體目標
2）機構職責
3）運行機制
4）考核評價
5）監(jiān)督問責
2．合規(guī)風險識別評估預警機制
3．重大決策事項的合規(guī)審查機制
4．發(fā)生合規(guī)風險事件時的應急機制
5．違規(guī)問題的整改機制
6．設立違規(guī)舉報平臺，并就舉報問題進行調查和處理
7．違規(guī)行為進行追責、問責的機制
8．建立健全合規(guī)管理與法務管理、內部控制、風險管理等協(xié)同運作機制
9．定期開展合規(guī)管理體系有效性評價

第三講 八大專項領域的合規(guī)建設
1．反壟斷合規(guī)
案例：阿里被罰182億，互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷破局
1）反壟斷法律法規(guī)解讀
2）反壟斷不合規(guī)的法律后果
2．反商業(yè)賄賂合規(guī)
1）反行賄合規(guī)
2）反受賄合規(guī)
3）反壟斷法律法規(guī)解讀
4）反壟斷不合規(guī)的法律后果
5）變相行賄受賄問題
3．生態(tài)環(huán)保合規(guī)
案例：“天價”水污染公益訴訟案，企業(yè)向河流倒廢酸被判賠1.6億
1）生態(tài)環(huán)保法律法規(guī)解讀
2）生態(tài)環(huán)保合規(guī)體系構建
4．安全生產合規(guī)
案例：上海金山石化爆炸案
1）安全生產法律法規(guī)解讀
2）安全生產合規(guī)體系構建
5．勞動用工合規(guī)
1）勞動法與勞動合同法解讀
2）勞動用工不合規(guī)的法律后果
3）勞動合規(guī)的具體措施
6．稅務管理合規(guī)
1）我國的四大稅種
2）稅務風險的識別和評估
3）稅務合規(guī)管理體系構建
7．數(shù)據(jù)保護合規(guī)
1）網(wǎng)絡安全法
2）個人信息保護法
3）網(wǎng)絡信息安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點和特殊要求
8．涉外業(yè)務合規(guī)
1）出口管制合規(guī)風險的識別及應對措施
2）企業(yè)ESG披露標準、評價體系與驅動因素

第三講：課后行動計劃
1．待解問題答疑
2．每個學員寫出本次培訓的三點收獲，小組內相互傳閱
3．每個學員寫出本次培訓后的三點工作改進計劃，小組內相互傳閱
4．現(xiàn)場學習情況的小組評分統(tǒng)計

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