《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》

  培訓講師：羅薇

講師背景：
羅薇老師資深銀行風控合規(guī)法律專家高級經濟師FRM金融風險管理師國家法律執(zhí)業(yè)資格證書SAS全球認證數據分析師商業(yè)銀行年度最佳培訓講師上海交通大學全日制碩士研究生十年以上金融機構授課培訓經驗商業(yè)銀行金融財經年度最佳課題研究獎十五年國有大型商業(yè)銀 詳細>>

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《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》詳細內容

《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》

課程名稱：2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理
主講：羅薇老師 6課時
【培訓課綱】
一、近期銀行業(yè)監(jiān)管處罰動態(tài)分析
總體處罰情況
全國區(qū)域分析
受罰機構分析
處罰決定分析
業(yè)務領域處罰要點分析
合規(guī)風險指數
監(jiān)管動態(tài)

二、近年銀行重點監(jiān)管政策解讀、典型案例與應對建議
傳統信貸領域
1. “三個辦法一個指引”（征求意見稿）解讀及應對建議
2. 《商業(yè)銀行金融資產風險分類辦法》解讀及應對建議
3. 《關于協同做好不動產“帶押過戶”便民利企服務的通知》解讀及應對建議
4. 《關于開展不法貸款中介專項治理行動的通知》解讀及應對建議
5. 信貸領域監(jiān)管處罰典型案例
消費信貸領域
《關于進一步促進信用卡業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展的通知》
《關于加強商業(yè)銀行互聯網貸款業(yè)務管理提升金融服務質效的通知》
互聯網貸款、信用卡等消費信貸領域監(jiān)管處罰典型案例
消費者權益保護領域
《個人信息保護法》解讀及應對建議
《銀行保險機構消費者權益保護管理辦法》解讀及應對建議
金融消費者八大權益及監(jiān)管處罰典型案例
反洗錢領域
《金融機構反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》解讀及應對建議
《反洗錢法修訂草案》解讀及應對建議
3.《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》解讀及應對建議
4.《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃（2022—2024年）》解讀及應對建議
5.反洗錢領域監(jiān)管處罰典型案例
反電信詐騙領域
《中華人民共和國反電信網絡詐騙法》解讀及應對建議
幫信罪解讀及應對建議
電信詐騙領域監(jiān)管處罰典型案例
員工行為管理領域
員工行為管理不到位
員工行為排查不到位
員工從事違法違規(guī)活動
員工行為管理監(jiān)管處罰典型案例
風險點1：員工參與民間融資、非法集資、地下錢莊非法活動（非法吸收公眾存款罪）
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點2：員工違規(guī)代客保管或辦理業(yè)務
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點3：員工與外部人員勾結欺詐客戶（詐騙罪）
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點4：員工涉賭、涉黑、涉毒、涉黃
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點5：員工挪用銀行或客戶的資金（挪用資金罪）
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點6：銀行員工成為“洗錢中介”（洗錢罪）
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點7：銀行員工違規(guī)發(fā)放貸款（違法發(fā)放貸款罪）
1）風險表現形式
2）風險案例
風險點8：員工利用職務便利，泄露商業(yè)機密和客戶信息（侵犯公民個人信息罪）
1）風險表現形式
2）風險案例

[本大綱版權歸羅薇老師所有，僅供合作伙伴與本機構業(yè)務合作使用，未經書面授權及同
意，任何機構及個人不得向第三方透露]
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