《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》

  培訓(xùn)講師：羅薇

講師背景：
羅薇老師資深銀行風(fēng)控合規(guī)法律專家高級(jí)經(jīng)濟(jì)師FRM金融風(fēng)險(xiǎn)管理師國(guó)家法律執(zhí)業(yè)資格證書(shū)SAS全球認(rèn)證數(shù)據(jù)分析師商業(yè)銀行年度最佳培訓(xùn)講師上海交通大學(xué)全日制碩士研究生十年以上金融機(jī)構(gòu)授課培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)商業(yè)銀行金融財(cái)經(jīng)年度最佳課題研究獎(jiǎng)十五年國(guó)有大型商業(yè)銀 詳細(xì)>>

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《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》詳細(xì)內(nèi)容

《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》

課程名稱：2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理
主講：羅薇老師 6課時(shí)
【培訓(xùn)課綱】
一、近期銀行業(yè)監(jiān)管處罰動(dòng)態(tài)分析
總體處罰情況
全國(guó)區(qū)域分析
受罰機(jī)構(gòu)分析
處罰決定分析
業(yè)務(wù)領(lǐng)域處罰要點(diǎn)分析
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)
監(jiān)管動(dòng)態(tài)

二、近年銀行重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀、典型案例與應(yīng)對(duì)建議
傳統(tǒng)信貸領(lǐng)域
1. “三個(gè)辦法一個(gè)指引”（征求意見(jiàn)稿）解讀及應(yīng)對(duì)建議
2. 《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類辦法》解讀及應(yīng)對(duì)建議
3. 《關(guān)于協(xié)同做好不動(dòng)產(chǎn)“帶押過(guò)戶”便民利企服務(wù)的通知》解讀及應(yīng)對(duì)建議
4. 《關(guān)于開(kāi)展不法貸款中介專項(xiàng)治理行動(dòng)的通知》解讀及應(yīng)對(duì)建議
5. 信貸領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
消費(fèi)信貸領(lǐng)域
《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)信用卡業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的通知》
《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行互聯(lián)網(wǎng)貸款業(yè)務(wù)管理提升金融服務(wù)質(zhì)效的通知》
互聯(lián)網(wǎng)貸款、信用卡等消費(fèi)信貸領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域
《個(gè)人信息保護(hù)法》解讀及應(yīng)對(duì)建議
《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理辦法》解讀及應(yīng)對(duì)建議
金融消費(fèi)者八大權(quán)益及監(jiān)管處罰典型案例
反洗錢領(lǐng)域
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》解讀及應(yīng)對(duì)建議
《反洗錢法修訂草案》解讀及應(yīng)對(duì)建議
3.《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》解讀及應(yīng)對(duì)建議
4.《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022—2024年）》解讀及應(yīng)對(duì)建議
5.反洗錢領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
反電信詐騙領(lǐng)域
《中華人民共和國(guó)反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》解讀及應(yīng)對(duì)建議
幫信罪解讀及應(yīng)對(duì)建議
電信詐騙領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
員工行為管理領(lǐng)域
員工行為管理不到位
員工行為排查不到位
員工從事違法違規(guī)活動(dòng)
員工行為管理監(jiān)管處罰典型案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：?jiǎn)T工參與民間融資、非法集資、地下錢莊非法活動(dòng)（非法吸收公眾存款罪）
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：?jiǎn)T工違規(guī)代客保管或辦理業(yè)務(wù)
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3：?jiǎn)T工與外部人員勾結(jié)欺詐客戶（詐騙罪）
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4：?jiǎn)T工涉賭、涉黑、涉毒、涉黃
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5：?jiǎn)T工挪用銀行或客戶的資金（挪用資金罪）
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6：銀行員工成為“洗錢中介”（洗錢罪）
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7：銀行員工違規(guī)發(fā)放貸款（違法發(fā)放貸款罪）
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)8：?jiǎn)T工利用職務(wù)便利，泄露商業(yè)機(jī)密和客戶信息（侵犯公民個(gè)人信息罪）
1）風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險(xiǎn)案例

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