運(yùn)營(yíng)人員案件風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)防控 6h
培訓(xùn)講師:楊飛
講師背景:
楊飛老師銀行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)實(shí)戰(zhàn)講師法國(guó)巴黎銀行認(rèn)證培訓(xùn)師、課程開發(fā)師二級(jí)人力資源管理師、美國(guó)ACI注冊(cè)國(guó)際職業(yè)培訓(xùn)師授權(quán)導(dǎo)師2017年中國(guó)好課程大賽全國(guó)十強(qiáng)2017年中國(guó)好講師大賽全國(guó)百?gòu)?qiáng)曾任:法國(guó)巴黎銀行運(yùn)營(yíng)條線、零售條線運(yùn)營(yíng)檢輔曾任:法國(guó) 詳細(xì)>>
運(yùn)營(yíng)人員案件風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)防控 6h詳細(xì)內(nèi)容
運(yùn)營(yíng)人員案件風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)防控 6h
【課程主題】運(yùn)營(yíng)人員案件風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)防控
【課程對(duì)象】會(huì)計(jì)主管、檢輔人員等
【課程收益】
1、了解銀行案件防控和操作風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性。
2、剖析銀行案件的類型、表現(xiàn)形式和業(yè)務(wù)層面的操作風(fēng)險(xiǎn)防控手段。
3、以法律和監(jiān)管法規(guī)為出發(fā)點(diǎn),掌握合規(guī)管理內(nèi)涵,明晰履職要求。
【課程時(shí)間】6小時(shí)
【課程大綱】
一、銀行案件危害及后果
(一)近期銀行案件分享(實(shí)時(shí)更新)
(二)銀行案件三后果
1、法律懲處
(1)刑事拘留
(2)罪名及構(gòu)成要件
(3)量刑標(biāo)準(zhǔn)
2、銀保監(jiān)會(huì)行政處罰
(1)逐年攀升的規(guī)范性文件和罰單數(shù)量
(2)行政處罰的手段:警告\罰款\沒收違法所得\責(zé)令停業(yè)整頓\吊銷金融許可證\取消董(理)事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格\禁止一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作等
(3)行政處罰的原則:上追兩級(jí)、雙線問責(zé)
3、行內(nèi)處分
(三)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的特殊性
二、典型銀行案件剖析
(一)銀行案件的演進(jìn)與分類:一類案件\二類案件\三類案件
(二)銀行案件的主要表現(xiàn)形式及相應(yīng)業(yè)務(wù)管理
1、表現(xiàn)形式:結(jié)算業(yè)務(wù)\出納業(yè)務(wù)\理財(cái)業(yè)務(wù)\信貸業(yè)務(wù)\票據(jù)業(yè)務(wù)等
2、一類案件主要罪名、表現(xiàn)形式及相應(yīng)業(yè)務(wù)管理
(1)非國(guó)家工作人員受賄罪/詐騙罪
案例:銀行違規(guī)開戶,套取同業(yè)資金14.5億
銀行結(jié)算賬戶管理:取消企業(yè)銀行賬戶許可后的開戶審核流程
(2)集資詐騙罪
案例:利用銀行內(nèi)部賬戶,行長(zhǎng)充當(dāng)資金掮客,造成巨額損失
特殊銀行賬戶管理:專用賬戶、內(nèi)部賬戶等
(3)職務(wù)侵占罪:
案例:133萬(wàn)元銀行款箱調(diào)包案
現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)防控
(4)挪用資金罪
案例:銀行零售客戶經(jīng)理利用職務(wù)便利瘋狂盜轉(zhuǎn)儲(chǔ)戶資金最終獲刑
電子銀行/自助銀行業(yè)務(wù)管理:新業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)
3、二類案件案例分享
(1)案例:某行辦理協(xié)助扣劃業(yè)務(wù)過(guò)程中與法院產(chǎn)生沖突受到處罰
協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢凍結(jié)扣劃工作法律風(fēng)險(xiǎn)防控
(2)案例:客戶家庭經(jīng)濟(jì)糾紛卻轉(zhuǎn)而狀告銀行
特殊群體的業(yè)務(wù)辦理:代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控
4、三類案件案例分享
信用卡詐騙等
(三)案件發(fā)生的原因
1、個(gè)人利益與職業(yè)道德的選擇
2、業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控合規(guī)的平衡
3、知法、懂法、守法
三、運(yùn)營(yíng)經(jīng)理合規(guī)管理實(shí)務(wù)
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)和原則
1、案件發(fā)生的三類動(dòng)因:動(dòng)機(jī)、漏洞、權(quán)限
2、合規(guī)管理的原則:風(fēng)險(xiǎn)為本
3、針對(duì)三類動(dòng)因的管理手段
(二)人員防控
1、典型銀行案件的員工異常行為
2、針對(duì)各種異常行為的有效排查方法
(1)思想動(dòng)態(tài)
(2)工作表現(xiàn)
(3)經(jīng)濟(jì)情況
(4)日常行為
3、海恩法則與執(zhí)行落實(shí)
(三)業(yè)務(wù)防控
1、嚴(yán)控崗位權(quán)限
2、規(guī)范業(yè)務(wù)流程
3、把控授權(quán)環(huán)節(jié)
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