內部控制與風險管理

  培訓講師：張巖

講師背景：
生產管理培訓講師：張巖現場管理指導專家清華大學繼續(xù)教育學院特聘講師中華培訓網特聘講師“基礎管理概念”的創(chuàng)立者、“基礎管理鐵三角”成員之一，1978-2008改革開放三十年“中國企業(yè)教育培訓50強講師”。技術背景：工商管理碩士（MBA學位證書 詳細>>

張巖
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內部控制與風險管理詳細內容

內部控制與風險管理
  
【風險案例分析】諸葛亮六出祁山
一、  風險無處不在——風險的定義及危害
1、風險管理的起源于發(fā)展
2、風險管理可遵循的標準
3、風險管理的意義
4、常用術語的理解與誤區(qū)
二、  缺乏內部控制的企業(yè)常見原因分析
1、對內部控制相關理論的全面介紹
2、什么是真正的“內部”？什么是真正的“控制”？
3、什么是COSO？COSO的內部控制整合框架包括哪些內容？
4、企業(yè)發(fā)展的基石——內部控制的核心觀念
5、內部控制的局限性-成本效益原則及其它
三、內控的建立和執(zhí)行    
1、企業(yè)是否應該專門設立一個內控部門？ 
2、內控人員到底是做什么的？ 
3、內控體系建立和執(zhí)行的五個階段
（1）如何確定和分解目標 
（2）如何識別風險 
（3）如何建立控制政策：二維表、流程圖、文字描述 
（4）如何有效執(zhí)行內控 
（5）如何監(jiān)督內控的執(zhí)行狀況：執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨立的評估
四、薩奧法案及公司治理
1、何為薩奧法案？
2、薩奧法案的內容框架
3、審計人員的獨立性應如何理解？
4、S302及S404
5、企業(yè)在遵循S404所面臨的主要障礙
五、風險管理的原則
    1、系統(tǒng)、結構化和及時
    2、動態(tài)、迭代和適應變化
    3、透明和包容
    4、基于可用信息
    5、考慮人文因素
    6、明確不確定性
    7、嵌入組織
    8、定制的
    9、支持決策
    10、持續(xù)改進
    11、創(chuàng)造和保護價值
六、控制環(huán)境
   組織的外部環(huán)境與內部狀況
1、何為控制環(huán)境——內部控制的基礎
2、如何建立良好的控制環(huán)境
3、內部控制的實質-風險管理   
4、風險地圖
5、針對風險可采用哪些風險對策？
6、風險管理-使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
7、危機管理的金科玉律
七、內部控制活動    
1、常見的內部控制活動有哪些
2、如何做到職責分離？
3、IT總體控制
4、預防性控制和檢查性控制
 
八、風險管理的框架
1、風險管理框架的含義、方針及目標
2、風險管理的指令與承諾
3、風險管理框架的設計—內部與外部溝通和報告機制的建立意義（五力分析模型）
4、風險管理的實施
5、框架的監(jiān)視與評審
6、框架的持續(xù)改進
7、如何將風險管理與組織過程相融合
8、風險管理過程的組成
9、風險管理與利益相關方的溝通和協(xié)商
10、風險評估
   識別、分析、評價、風險評估技術與選擇、
11、風險應對及措施的必要內容
12、制定和實施風險應對計劃
13、檢測和評審
14、記錄風險及風險管理過程
九、內部審計簡介
1、內部審計——是管理者的耳目還是？
2、內部審計在企業(yè)里應該向誰報告？
3、內部審計vs內部控制

 

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課程八：追求卓越的生產管理方法——TPM培訓對象：生產（總監(jiān)、經理、部長、主管、課長）、車間主任、班組長、后備班組長、工段長、中控員、質管員、采購、庫管負責人及輔助管理人員等課程目的：全面把握TPM的思想精髓與工作方法；2.重新認識管理人員在現場管理活動中的角色與任務；3.學會用TPM的工作方法進行現場管理；4.有效的提高生產效率，降低生產成本，杜絕安全事故

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課程七：員工職業(yè)心態(tài)培訓：心懷感恩，快樂工作【課程目標】你會學到：世界五百強企業(yè)的工作經驗如何培養(yǎng)員工優(yōu)良的職業(yè)素養(yǎng)如何把握變化，引導員工盡心為企業(yè)服務如何領導其他人與企業(yè)共度難關，取得事業(yè)目標如何在組織中創(chuàng)造一個共同的景象和共同的價值如何鼓勵和輔導員工向著共同的目標而工作這個透徹的培訓會提供培養(yǎng)員工感恩心態(tài)的方式方法有關如何以建設性方式減少沖突和處理已有沖

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課程四：學習與超越——建立不斷自我超越的學習型組織培訓對象：有需求的部門、車間、班組負責人及其他現場管理人員（企業(yè)班組長、后備班組長、質管員、維修保養(yǎng)員、操作人員）本課程四個內容：1、為什要建立學習型組織；2、什么是學習型組織；3、如何建立學習型組織；4、如何評價和測量學習能力和效果一、為什么要建立學習型組織——世界進步之快——可笑的預言——企業(yè)優(yōu)勝劣汰二、

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課程二：企業(yè)動力的倍增——如何有效激勵員工課程對象：培訓對象：高層/中層/基層管理人員課程目標：掌握激勵原理及運用要點學習激勵需求的診斷方法掌握各種有效的激勵方式與技巧熟悉激勵體系的設計要點課程收益：從理論和實踐層面領會學習激勵部屬的技巧培訓方式:主題講座、案例分析、小組討論、游戲體驗、現身說法及經驗分享培訓時間:1-2天課程大綱：第一部分企業(yè)為什么要重視員

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