財(cái)務(wù)合規(guī)管理與內(nèi)控

  培訓(xùn)講師：孫婉青

講師背景：
孫婉青老師——企業(yè)財(cái)務(wù)管理導(dǎo)師?注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）特許金融分析師（CFA）?曾任羅欣藥業(yè)（股票代碼600253）財(cái)務(wù)分析經(jīng)理?曾任葛蘭素史克（世界500強(qiáng)知名藥企）財(cái)務(wù)分析經(jīng)理?江蘇承希健康管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)?德國(guó)證券交易所XINRUI 詳細(xì)>>

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財(cái)務(wù)合規(guī)管理與內(nèi)控詳細(xì)內(nèi)容

財(cái)務(wù)合規(guī)管理與內(nèi)控

《財(cái)務(wù)合規(guī)管理與內(nèi)控》
--企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)整改
主講：孫婉青
【課程背景】
財(cái)務(wù)合規(guī)管理是當(dāng)下現(xiàn)代企業(yè)管理的必修課、基本功，其深刻意義不言而喻，科學(xué)實(shí)施可以提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，加速企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；疏于管理則會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、人員、聲譽(yù)等損失，負(fù)面影響極大時(shí)，甚至葬送企業(yè)生存空間。如同現(xiàn)代管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中應(yīng)運(yùn)而生，財(cái)務(wù)合規(guī)管理也是企業(yè)商業(yè)行為歷史長(zhǎng)河中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的總結(jié)，兼具理論性與實(shí)踐性，并被打下時(shí)代的烙印。新形勢(shì)下，財(cái)務(wù)人應(yīng)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，深刻領(lǐng)會(huì)、把握、實(shí)踐十九屆四中全會(huì)提出的“中國(guó)之治”理念，結(jié)合企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理實(shí)際，做足財(cái)務(wù)合規(guī)問(wèn)題與弱項(xiàng)的重點(diǎn)分析工作，將財(cái)務(wù)合規(guī)管理融入到現(xiàn)代企業(yè)大合規(guī)體系建設(shè)中，以“五立”框架為路徑建立全面、系統(tǒng)、可靠、有效的財(cái)務(wù)合規(guī)管理體系，為現(xiàn)代企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展夯實(shí)前進(jìn)之路。
而更進(jìn)一步的內(nèi)控管理是合規(guī)管理的深入延長(zhǎng)部分，也是財(cái)務(wù)管理中非常重要的一部分。近年來(lái)，隨著內(nèi)控管理力度的不斷加大，各級(jí)內(nèi)控檢查的不斷深入，“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管有效互動(dòng)”等理念在全行逐步得到了全面的認(rèn)同，員工的內(nèi)控自律意識(shí)得到了明顯的增強(qiáng)，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)得到了有效地控制，內(nèi)控管理取得了一定的成效。
【課程收益】
了解什么叫財(cái)務(wù)合規(guī)管理
了解財(cái)務(wù)合規(guī)的重要性
掌握業(yè)財(cái)務(wù)合規(guī)的表現(xiàn)形式
學(xué)習(xí)并掌握合規(guī)管理的幾種有效方式
掌握財(cái)務(wù)報(bào)表披露的關(guān)鍵點(diǎn)
明白合規(guī)管理與內(nèi)控的關(guān)系
了解內(nèi)控的五大目標(biāo)
【課程特色】結(jié)構(gòu)清晰；內(nèi)容深入淺出，簡(jiǎn)明易懂；實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)
【課程對(duì)象】董事長(zhǎng)、總裁、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總裁助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高管人員
【課程時(shí)間】6 小時(shí)
【課程大綱】
引子：合規(guī)經(jīng)典案例：10分鐘造就”德國(guó)最愚蠢的銀行”
財(cái)務(wù)合規(guī)管理概述
1. 什么叫財(cái)務(wù)合規(guī)管理
2. 企業(yè)為什么需要合規(guī)管理
財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)
1、財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖模型
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)-不可控
流程風(fēng)險(xiǎn)-運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
流程風(fēng)險(xiǎn)-財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
流程風(fēng)險(xiǎn)-授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
流程風(fēng)險(xiǎn)-信息處理/技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
流程風(fēng)險(xiǎn)-廉政風(fēng)險(xiǎn)
--醫(yī)藥企業(yè)的重點(diǎn)
決策信息風(fēng)險(xiǎn)-財(cái)務(wù)
決策信息風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險(xiǎn)
2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法
3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
三、財(cái)務(wù)報(bào)表的合規(guī)管理
1、報(bào)表體系建設(shè)工作、合并報(bào)表的合規(guī)性
2、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)專(zhuān)項(xiàng)分析
3、財(cái)務(wù)報(bào)告披露的合規(guī)管理
4、上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)披露
四、從合規(guī)到內(nèi)控
1、合規(guī)是內(nèi)控的基礎(chǔ)以及重中之重
2、維護(hù)資產(chǎn)安全
3、提高財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量
4、提高經(jīng)營(yíng)效率
實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)
五、財(cái)務(wù)內(nèi)控思維
1、內(nèi)控在管理中創(chuàng)造價(jià)值
2、通過(guò)內(nèi)控降低企業(yè)成本和風(fēng)險(xiǎn)
3、高效實(shí)施內(nèi)控七步法六、舞弊風(fēng)險(xiǎn)防范
1、舞弊三角模型
壓力
機(jī)會(huì)
借口（自我合理化）
2、常見(jiàn)舞弊8大手段
3、企業(yè)常見(jiàn)舞弊十大漏洞
簽字“一支筆”
過(guò)度依賴(lài)銷(xiāo)售資產(chǎn)存貨不定期盤(pán)點(diǎn)
采購(gòu)環(huán)節(jié)不做完整記錄（發(fā)票缺失等）
關(guān)鍵崗位不做強(qiáng)制輪換和帶薪休假制度
降低成本
執(zhí)行力差
勝任力
財(cái)務(wù)人員數(shù)量少
4、招投標(biāo)中如何識(shí)別“舞弊腐敗的紅燈信號(hào)”
七、內(nèi)控體系建設(shè)
1、內(nèi)控建設(shè)的8大絕招
不相容職務(wù)分離
授權(quán)審批
預(yù)算控制
運(yùn)營(yíng)分析
流程表單控制
績(jī)效考核
現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)
防舞弊機(jī)制
2、財(cái)務(wù)內(nèi)控制度體系
3、財(cái)務(wù)內(nèi)控體系的“落地”和持續(xù)推進(jìn)
內(nèi)部牽制制度（制度）
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（法規(guī)）
查賬清單（工具）
重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)權(quán)限表（工具）

 

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