反洗錢監(jiān)管政策解讀及重點防范

  培訓(xùn)講師:陳瑞輝

講師背景:
陳瑞輝——銀行顧問/專業(yè)機構(gòu)高級講師/金融科技首席經(jīng)濟分析師天津南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士、金融學(xué)博士生結(jié)業(yè)擁有證券商及期貨商高級營業(yè)員執(zhí)照、香港證券咨詢與證券銷售持牌主管EO、中國本幣交易員、外匯交易員資格、高級財富管理師擁有二十多年金融實務(wù)經(jīng)驗 詳細>>

陳瑞輝
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反洗錢監(jiān)管政策解讀及重點防范詳細內(nèi)容

反洗錢監(jiān)管政策解讀及重點防范

反洗錢監(jiān)管政策解讀及重點防范(3個小時)
一、我國反洗錢監(jiān)管政策解讀
1)我國參與反洗錢組織構(gòu)筑完整有效體系
2)人民銀行3號令強化反洗錢監(jiān)管
3)法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)銀反洗發(fā)〔2018〕19號
4)法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)
5)央行公布反洗錢報告加強監(jiān)管方向
6)銀行違反金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
7)反洗錢三大工作基礎(chǔ):合法審慎原則、保密原則、全面合作原則
8)國際匯款業(yè)務(wù)控制不足而引發(fā)洗錢風(fēng)險,美國監(jiān)管部門近年針對各國銀行的罰款情況二、金融反洗錢重點防范措施
1)有效客戶身份識別
2)及時、準確報告可疑交易

 

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《新形勢下村鎮(zhèn)行公司治理及最新監(jiān)管政策解讀》了解公司治理商業(yè)銀行公司治理新特色公司治理的定義公司治理的主要模式我國公司治理的發(fā)展《一層三會》到《一層四會》公司治理目標與核心問題:推行公司治理的主要目標有效地管理層激勵和約束確保所有股東合法權(quán)益提升績效和降低成本照顧利益相關(guān)者權(quán)益公司內(nèi)部:股東、客戶、員工以及其他利益相關(guān)者外部因素:疫情、氣候、環(huán)境、媒體輿論案

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課程:新形勢下發(fā)揮董監(jiān)事職能做好商業(yè)銀行的公司治理課程設(shè)計方向:由于近年來經(jīng)濟下行的壓力,國內(nèi)商業(yè)銀行經(jīng)營競爭的環(huán)境日益激烈,給各級銀行帶來了經(jīng)營壓力,在國家政策走向越來越開放以及向國際接軌下,為了完善法人治理結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)營服務(wù)水平、提高核心競爭力、增強可持續(xù)發(fā)展及滿足客戶需求以提升效率,各大金融業(yè)者轉(zhuǎn)型升級與組織調(diào)整成為掌握競爭力的新思路,加快轉(zhuǎn)型發(fā)展首當(dāng)

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《金融嚴監(jiān)管背景下銀行保險機構(gòu)公司治理和董監(jiān)事會履職能力提升》課程導(dǎo)語:改革開放四十年來,國家經(jīng)濟與人民生活水平大為提升,經(jīng)濟發(fā)展的情況從高增長、低通貨膨脹的情況,逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹兴僭鲩L,政策指揮從高增長走向高質(zhì)量發(fā)展。然而自美國啟動對華貿(mào)易戰(zhàn)以來,迭加國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化,新常態(tài)與新形態(tài)的金融形勢、金融監(jiān)管與過去發(fā)展完全不同。公司治理是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心,也是企

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銀行組織架構(gòu)變革國內(nèi)銀行經(jīng)營環(huán)境日益競爭,在國家政策走向開放升級下,為提升效率及滿足客戶需求,各大金融業(yè)者轉(zhuǎn)型升級與組織調(diào)整成為掌握競爭力的新思路1.銀行組織架構(gòu)的類型及其決定因素1.農(nóng)商行的組織結(jié)構(gòu)1)職能型組織結(jié)構(gòu)2)事業(yè)部型組織結(jié)構(gòu)3)矩陣型組織結(jié)構(gòu)4)網(wǎng)絡(luò)型組織結(jié)構(gòu)2.組織結(jié)構(gòu)的決定因素1)資源是否有效配置及資源的統(tǒng)籌調(diào)動利用能力2)風(fēng)險的管理和控制

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《金融嚴監(jiān)管背景下法人銀行公司治理》課程導(dǎo)語:改革開放四十年來,國家經(jīng)濟與人民生活水平大為提升,經(jīng)濟發(fā)展的情況從高增長、低通貨膨脹的情況,逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹兴僭鲩L,政策指揮從高增長走向高質(zhì)量發(fā)展。中國正處于百年未有之變局與逐步開放市場下,迭加國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化,新常態(tài)與新形態(tài)的金融形勢、金融監(jiān)管與過去發(fā)展完全不同。公司治理是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心,也是企業(yè)提升經(jīng)營管理

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課程:面對開放又競爭的金融環(huán)境,商業(yè)銀行的組織架構(gòu)發(fā)展走向國內(nèi)商業(yè)銀行經(jīng)營環(huán)境日益競爭,在國家政策走向開放升級下,為提升效率及滿足客戶需求,各大金融業(yè)者轉(zhuǎn)型升級與組織調(diào)整成為掌握競爭力的新思路1.商業(yè)銀行組織架構(gòu)的類型及其決定因素為什么要變傳統(tǒng)銀行→網(wǎng)絡(luò)銀行→智能銀行1.商業(yè)銀行的組織結(jié)構(gòu)1)職能型組織結(jié)構(gòu)2)事業(yè)部型組織結(jié)構(gòu)3)矩陣型組織結(jié)構(gòu)4)網(wǎng)絡(luò)型組織

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課程:面對開放又競爭的金融環(huán)境,做好農(nóng)村商業(yè)銀行的經(jīng)營管理課程設(shè)計方向:由于近年來經(jīng)濟下行的壓力,國內(nèi)商業(yè)銀行經(jīng)營競爭的環(huán)境日益激烈,給很多中小的銀行帶來了經(jīng)營壓力,在國家政策走向開放升級下,為了完善法人治理結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)營服務(wù)水平、提高核心競爭力、增強可持續(xù)發(fā)展及滿足客戶需求以提升效率,各大金融業(yè)者轉(zhuǎn)型升級與組織調(diào)整成為掌握競爭力的新思路,加快轉(zhuǎn)型發(fā)展首當(dāng)其

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《商業(yè)銀行發(fā)展與經(jīng)營環(huán)境分析》課程導(dǎo)語:2020年是全面建成小康社會和“十三五”規(guī)劃收官之年,要實現(xiàn)第一個百年奮斗目標,為“十四五”發(fā)展和實現(xiàn)第二個百年奮斗目標打好基礎(chǔ),做好經(jīng)濟工作十分重要。中央政治局會議多次強調(diào)重視經(jīng)濟增長的六個“穩(wěn)”字穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)金融、穩(wěn)外貿(mào)、穩(wěn)外資、穩(wěn)投資、穩(wěn)預(yù)期,此次面對新冠肺炎后的影響更重視提出了“六?!奔幢>用窬蜆I(yè)、?;久裆?、保

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銀行經(jīng)營管理《商業(yè)銀行監(jiān)管指標與風(fēng)險管理》課程導(dǎo)語:近年來,金融脫媒、存款理財化、互聯(lián)網(wǎng)金融以及民間融資的迅猛發(fā)展,加速了銀行資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)的競爭,商業(yè)銀行資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)復(fù)雜程度上升、管理難度加大。在嚴監(jiān)管大環(huán)境下,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在探索資產(chǎn)負債管理的目標指導(dǎo)下,加快管理體系的構(gòu)建與完善,提升負債質(zhì)量管理水平,從而助力商業(yè)銀行運營管理質(zhì)量提升與安全保障。在商業(yè)銀行傳

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商業(yè)銀行經(jīng)營管理《流動性風(fēng)險管理與利率風(fēng)險管理》課程導(dǎo)語:近年來,金融脫媒、存款理財化、互聯(lián)網(wǎng)金融以及民間融資的迅猛發(fā)展,加速了銀行負債業(yè)務(wù)的競爭,商業(yè)銀行負債業(yè)務(wù)復(fù)雜程度上升、管理難度加大。在嚴監(jiān)管大環(huán)境下,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在探索資產(chǎn)負債管理的目標指導(dǎo)下,加快負債管理體系的構(gòu)建與完善,提升負債質(zhì)量管理水平,從而助力商業(yè)銀行運營管理質(zhì)量提升與安全保障。在商業(yè)銀行

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