PPP項目培訓課題

課程內(nèi)容模塊一 企業(yè)投資項目核準備案操作實務
1、我國投融資體制深化改革的總體情況梳理;
2、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》解讀;
3、發(fā)改投資〔2017〕684號《項目申請報告通用文本》解讀;
4、項目申請報告編寫的總體思路及核心問題
5、項目單位及擬建項目情況的編寫說明;
6、資源開發(fā)及綜合利用分析的編寫說明;
7、生態(tài)環(huán)境影響分析的編寫說明;
8、經(jīng)濟影響分析的編寫說明;
9、社會影響分析的編寫說明;
模塊二 PPP項目兩評一案報告編制及PPP項目案例
1、PPP項目方案策劃需要關(guān)注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及主要內(nèi)容;
2、PPP項目實施方案的編寫思路、模塊設置及結(jié)構(gòu)特點;
3、PPP項目的識別與策劃要點；
4、PPP項目實施方案全過程講解，包括可行性、必要性、運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、財務測算分析、項目監(jiān)管框架和績效、風險分配機制、采購方式、移交辦法等關(guān)鍵要點與操作實務講解；
5、PPP項目物有所值評價的內(nèi)容和指標體系，以及基于戰(zhàn)略、經(jīng)濟、財務、商業(yè)及管理等五大維度的物有所值評價分析框架；特別對風險分析及分擔機制、物有所值定性評價方法、物有所值定量分析予以詳解;
6、PPP項目可行性（Viability）、需求性(Desirability)和可實現(xiàn)性（Achievability）物有所值定性評價方法及案例；
7、PPP項目公共部門比較基準（PSC）、競爭性中立成本（Competitive Neutrality）、轉(zhuǎn)移風險成本(Transferred Risk)和保留風險成本(Retained Risk)等定量分析方法及案例應用；
8、PPP項目識別、決策、采購及實施不同階段物有所值評價重點、方法、指標及案例剖析；
9、PPP項目財政承受能力評價，結(jié)合具體項目案例，對PPP項目全生命周期各階段財政支出責任，包括股權(quán)投資、運營補貼、風險承擔、配套投入等的認定、測算方法及評價報告的編寫。特別對項目運作模式、責任識別、支出測算、能力評估予以詳細講解。
模塊三 PPP項目的投標實務與風險防范
1、參與準備
* 模式判斷、理論儲備與能力準備
* 參與原則：安全、專業(yè)、合作
2、投標流程
3、從建筑施工企業(yè)角度看風險防范
* 項目準備階段的風險防范
* 項目采購階段的風險防范
* 項目執(zhí)行階段的風險防范
* 項目運營階段的風險防范
* 項目移交階段的風險防范
模塊四 PPP項目合同法律問題及PPP項目案例
1、PPP項目法律體系
2、PPP項目締約程序
3、PPP項目合同體系
4、PPP項目合同條款
5、PPP項目回報機制及調(diào)整
6、PPP項目用地和風險分配
7、PPP項目政府監(jiān)督和項目移交
8、PPP項目接管、違約和補償
解讀《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》
2016年11月30日，國務院總理李克強簽署國務院令公布《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，自2017年2月1日起施行。國務院法制辦、發(fā)展改革委負責人日前就《條例》有關(guān)問題回答了記者提問。
問：為什么要制定這個條例?
答：《條例》是我國固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規(guī)。制定這個條例的目的，就是要進一步規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)。
2004年《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》提出，對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準制和備案制，不再實行審批制。這項重大改革，對于促進政府職能轉(zhuǎn)變，確立企業(yè)投資主體地位，具有重要作用。黨的十八大以來，黨中央、國務院大力推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革，投融資體制改革取得新的突破，投資項目審批范圍大幅度縮減，投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過程服務和事中事后監(jiān)管，企業(yè)投資自主權(quán)進一步落實，調(diào)動了社會資本積極性。
同時也要看到，企業(yè)投資項目管理仍然存在一些問題，比如核準范圍大、前置條件多、核準條件和標準不明確、審查周期長、中介服務不規(guī)范等，項目備案在實際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍，事中事后監(jiān)管和過程服務仍需加強等。這些問題亟須通過完善制度，加以規(guī)范和管理。黨的十八屆三中全會要求加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位;黨的十八屆四中全會明確提出制定投資管理方面的法律法規(guī)。因此，制定《條例》既是實踐所需，也是落實黨中央的決策部署。
問：落實企業(yè)投資自主權(quán)，意味著政府核準的項目不能太多。到底什么樣的項目需要核準?
答：為落實企業(yè)投資自主權(quán)，《條例》根據(jù)黨的十八屆三中全會決定精神，堅持政府核準的項目范圍最小化原則，明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項目實行核準管理，其他項目一律實行備案管理。需要核準的項目的具體范圍，依照政府核準的投資項目目錄執(zhí)行。這個目錄由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門提出，報國務院批準后施行，并適時調(diào)整。從近幾年目錄調(diào)整的情況看，政府核準的項目范圍是不斷縮小的。
問：針對實踐中存在的問題，條例從哪些方面進一步規(guī)范項目核準行為?
答：針對這些問題，《條例》逐一加以規(guī)范，從以下方面作了規(guī)定：一是規(guī)定企業(yè)辦理項目核準僅需提交項目申請書以及法律、行政法規(guī)規(guī)定作為前置條件的相關(guān)手續(xù)證明文件。二是明確規(guī)定核準機關(guān)從是否危害國家安全，是否符合相關(guān)發(fā)展建設規(guī)劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開發(fā)并有效利用資源以及是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面進行審查，審核期限原則上不超過20個工作日。三是規(guī)定任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務機構(gòu)編制項目申請書。核準機關(guān)委托中介服務機構(gòu)對項目進行評估的，評估費用由核準機關(guān)承擔。
問：項目備案的作用是什么，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實發(fā)揮備案的作用?
答：對不需要核準的項目實行備案管理，主要目的有兩個：一是便于政府及時掌握投資動態(tài)，為實施投資調(diào)控提供依據(jù);二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān)，同時做好事中事后監(jiān)管。項目備案不是行政許可，這一點是十分明確的。
為了防止項目備案成為變相行政許可，《條例》規(guī)定，實行備案管理的項目，企業(yè)應當在開工建設前將企業(yè)基本情況，項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機關(guān)，備案機關(guān)收到全部信息即為備案，企業(yè)對備案項目信息的真實性負責。為發(fā)揮備案的作用，條例同時規(guī)定，備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者實行核準管理的，應當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關(guān)部門。
問：在落實企業(yè)投資自主權(quán)的同時，如何加強監(jiān)管，防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項目方面的“任性”行為?
答：《條例》主要從兩個方面做了規(guī)定：一是加強事中事后監(jiān)管?！稐l例》規(guī)定，核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他相關(guān)部門應當加強事中事后監(jiān)管，按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實監(jiān)管責任，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對項目實施的監(jiān)督檢查;企業(yè)應當如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息;核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門應當建立項目信息共享機制，實現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項目核準、備案以及項目實施中的違法行為及其處理信息，通過國家社會信用信息平臺向社會公示。
二是嚴格責任追究?！稐l例》對企業(yè)未辦理項目核準手續(xù)開工建設或者未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設的，未按照規(guī)定備案或者向備案機關(guān)提供虛假信息、投資建設產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設項目的，規(guī)定了責令停止建設、責令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時，對核準機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為也規(guī)定了明確的法律責任。
問：黨中央、國務院強調(diào)要將投資管理工作的立足點放在為企業(yè)投資活動做好服務上，《條例》是怎么落實這一要求的?
答：為強化政府部門的服務，方便企業(yè)辦事，《條例》規(guī)定：項目核準、備案原則上通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理;核準機關(guān)、備案機關(guān)應當通過項目在線監(jiān)管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項目核準的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務;核準機關(guān)應當制定并公布項目申請書示范文本，明確項目申請書編制要求;實行備案管理的項目，企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應當指導企業(yè)補正;企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。
問：可以看出項目在線監(jiān)管平臺對便利企業(yè)辦理項目核準、備案手續(xù)作用很大。能否進一步介紹一下平臺的相關(guān)情況?
答：黨的十八大以來，按照黨中央、國務院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革的決策部署，發(fā)展改革委持續(xù)推進投融資體制改革和投資審批制度改革。2015年以來，根據(jù)《法治政府建設實施綱要(2015-2020年)》《中共中央國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》等文件關(guān)于建立在線監(jiān)管平臺的要求，發(fā)展改革委將加快建設覆蓋全國的投資項目在線審批監(jiān)管平臺作為推進投資管理體制改革的重要抓手。2015年12月，在線監(jiān)管平臺實現(xiàn)了“橫向聯(lián)通”和“縱向貫通”，目前其應用已經(jīng)初見成效。運行一年來，社會各界尤其是企業(yè)逐漸適應和接受通過在線監(jiān)管平臺辦理項目相關(guān)手續(xù)。
在線監(jiān)管平臺既有核準、備案和相關(guān)審批功能，又有監(jiān)管功能和服務功能。核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線監(jiān)管平臺辦理相關(guān)手續(xù)，項目開工前依法依規(guī)需要辦理的項目審批、核準、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評(海洋環(huán)評)審批、用地(用海)審批等一系列手續(xù)都可通過在線監(jiān)管平臺辦理，相關(guān)部門依托在線監(jiān)管平臺加強事中事后監(jiān)管。同時，核準機關(guān)、備案機關(guān)通過在線監(jiān)管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項目核準的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務。項目通過在線監(jiān)管平臺辦理實行統(tǒng)一代碼制度。這個代碼就相當于項目的“身份證”，項目代碼與相關(guān)的審批、監(jiān)管、信用信息關(guān)聯(lián)，相關(guān)信息統(tǒng)一匯集到項目代碼。企業(yè)通過項目代碼實時查詢辦理進度、辦理結(jié)果。政府審批監(jiān)管信息通過在線監(jiān)管平臺實現(xiàn)互通共享。
《條例》對在線監(jiān)管平臺作出明確規(guī)定，以行政法規(guī)的形式確立其法律地位，對于在線監(jiān)管平臺的進一步推廣和運用，具有重要的意義。
國務院法制辦、發(fā)改革委解讀《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》
　　問：為什么要制定這個《條例》？
　　答：《條例》是我國固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規(guī)。制定這個條例的目的，就是要進一步規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)。
　　2004年《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》提出，對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準制和備案制，不再實行審批制。這項重大改革，對于促進政府職能轉(zhuǎn)變，確立企業(yè)投資主體地位，具有重要作用。黨的十八大以來，黨中央、國務院大力推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革，投融資體制改革取得新的突破，企業(yè)投資自主權(quán)進一步落實，調(diào)動了社會資本積極性。同時也要看到，企業(yè)投資項目管理仍然存在一些問題，比如核準范圍大、審查周期長、中介服務不規(guī)范等，項目備案在實際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍，事中事后監(jiān)管和過程服務仍需加強等。這些問題亟需通過完善制度，加以規(guī)范和管理。因此，制定《條例》既是實踐所需，也是落實黨中央的決策部署。
　　問：落實企業(yè)投資自主權(quán)，意味著政府核準的項目不能太多。到底什么樣的項目需要核準？
　　答：為落實企業(yè)投資自主權(quán)，《條例》根據(jù)黨的十八屆三中全會決定精神，堅持政府核準的項目范圍最小化原則，明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項目實行核準管理，其他項目一律實行備案管理。需要核準的項目的具體范圍，依照政府核準的投資項目目錄執(zhí)行。這個目錄由國務院投資主管部門會同有關(guān)部門提出，報國務院批準后施行，并適時調(diào)整。從近幾年目錄調(diào)整的情況看，政府核準的項目范圍是不斷縮小的。
　　問：針對實踐中存在的問題，《條例》從哪些方面進一步規(guī)范項目核準行為？
　　答：前面談到了實踐中項目核準存在的主要問題。針對這些問題，《條例》逐一加以規(guī)范，從以下方面作了規(guī)定：一是規(guī)定企業(yè)辦理項目核準僅需提交項目申請書以及法律、行政法規(guī)規(guī)定作為前置條件的相關(guān)手續(xù)證明文件。二是明確規(guī)定核準機關(guān)從是否危害國家安全，是否符合相關(guān)發(fā)展建設規(guī)劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開發(fā)并有效利用資源以及是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面審查，審核期限原則上不超過20個工作日。三是規(guī)定任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務機構(gòu)編制項目申請書。核準機關(guān)委托中介服務機構(gòu)對項目評估的，評估費用由核準機關(guān)承擔。
　　問：項目備案的作用是什么，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實發(fā)揮備案的作用？
　　答：對不需要核準的項目實行備案管理，主要目的有兩個：一是便于政府及時掌握投資動態(tài)，為實施投資調(diào)控提供依據(jù)；二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān)，同時做好事中事后監(jiān)管。項目備案不是行政許可，這一點是十分明確的。為了防止項目備案成為變相行政許可，《條例》規(guī)定，實行備案管理的項目，企業(yè)應當在開工建設前將企業(yè)基本情況，項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機關(guān)，備案機關(guān)收到全部信息即為備案，企業(yè)對備案項目信息的真實性負責。為發(fā)揮備案的作用，《條例》同時規(guī)定，備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者實行核準管理的，應當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關(guān)部門。
　　問：在落實企業(yè)投資自主權(quán)的同時，如何加強監(jiān)管，防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項目方面的“任性”行為？
　　答：《條例》主要從兩個方面做了規(guī)定：一是加強事中事后監(jiān)管。《條例》規(guī)定，核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他相關(guān)部門應當加強事中事后監(jiān)管，按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實監(jiān)管責任，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對項目實施的監(jiān)督檢查；企業(yè)應當如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息；核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門應當建立項目信息共享機制，實現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項目核準、備案以及項目實施中的違法行為及其處理信息，通過國家社會信用信息平臺向社會公示。二是嚴格責任追究?！稐l例》對企業(yè)未辦理項目核準手續(xù)開工建設或者未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容等進行建設的，未按照規(guī)定備案或者向備案機關(guān)提供虛假信息、投資建設產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設項目的，規(guī)定了責令停止建設、責令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時，對核準機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為也規(guī)定了明確的法律責任。
　　問：黨中央、國務院強調(diào)要將投資管理工作的立足點放在為企業(yè)投資活動做好服務上，《條例》是怎么落實這一要求的？
　　答：為強化政府部門的服務，方便企業(yè)辦事，《條例》規(guī)定：項目核準、備案原則上通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理；核準機關(guān)、備案機關(guān)應當通過項目在線監(jiān)管平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項目核準的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務；核準機關(guān)應當制定并公布項目申請書示范文本，明確項目申請書編制要求；實行備案管理的項目，企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應當指導企業(yè)補正；企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。
　　問：可以看出，項目在線監(jiān)管平臺對便利企業(yè)辦理項目核準、備案手續(xù)作用很大。能否進一步介紹一下平臺的相關(guān)情況？
　　答：2015年以來，根據(jù)《法治政府建設實施綱要（2015-2020年）》等文件關(guān)于建立在線監(jiān)管平臺的要求，發(fā)展改革委將加快建設覆蓋全國的投資項目在線審批監(jiān)管平臺作為推進投資管理體制改革的重要抓手。在線監(jiān)管平臺既有核準、備案和相關(guān)審批功能，又有監(jiān)管功能和服務功能。核準機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線監(jiān)管平臺辦理相關(guān)手續(xù)，項目開工前依法依規(guī)需要辦理的項目審批、核準、備案以及規(guī)劃許可等一系列手續(xù)都可通過在線監(jiān)管平臺辦理。項目通過在線監(jiān)管平臺辦理實行統(tǒng)一代碼制度。這個代碼就相當于項目的“身份證”，項目代碼與相關(guān)的審批、監(jiān)管、信用信息關(guān)聯(lián)，相關(guān)信息統(tǒng)一匯集到項目代碼。企業(yè)通過項目代碼實時查詢辦理進度、辦理結(jié)果?！稐l例》對在線監(jiān)管平臺作出明確規(guī)定，以行政法規(guī)的形式確立其法律地位，對于在線監(jiān)管平臺的進一步推廣和運用，具有重要的意義。(經(jīng)濟日報記者 李萬祥)
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》解讀之一
—深化投融資體制改革 依法保障企業(yè)投資主體地位
國家發(fā)展改革委副秘書長兼投資司司長　許昆林
　　2016年11月30日，國務院總理李克強簽署國務院令，公布了《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（以下簡稱《條例》），自2017年2月1日起施行。這是我國投資管理領(lǐng)域第一部行政法規(guī)，在投融資體制改革歷史上具有重大的里程碑意義。
　　黨的十八屆三中全會要求加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位。黨的十八屆四中全會要求，制定和完善投資管理方面的法律法規(guī)?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P(guān)于深化投融資體制改革的意見》明確指出，投資監(jiān)管法治化水平亟待提高是投融資管理體制存在的突出問題之一，并明確要求完善與投融資相關(guān)的法律法規(guī)，制定企業(yè)投資項目核準和備案管理條例，依法保護各方權(quán)益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。
　　固定資產(chǎn)投資在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。2015年，全年全社會固定資產(chǎn)投資總規(guī)模超過56萬億元，其中90%以上是企業(yè)投資。如此龐大規(guī)模的企業(yè)經(jīng)濟活動需要通過法制手段加以服務、規(guī)范和引導。2004年《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》確立了對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準制和備案制的制度框架，對于轉(zhuǎn)變政府的企業(yè)投資管理職能、落實企業(yè)的投資決策自主權(quán)發(fā)揮了重要作用。同時，著眼于真正確立企業(yè)投資主體地位，制定一部企業(yè)投資方面的行政法規(guī)具有必要性和迫切性。
　　長期以來，企業(yè)投資項目核準和備案工作以部門規(guī)章、規(guī)范性文件和地方有關(guān)規(guī)定為依據(jù)，與這項工作的涉及面、影響力和重要程度不完全相稱。工作實踐中，由于缺乏一部統(tǒng)一的效力層級較高的立法，企業(yè)投資管理領(lǐng)域存在的問題一直沒有得到有效解決，一些地方對企業(yè)投資活動的管理還不夠規(guī)范。同時，由于沒有相應的法律法規(guī)約束，一些項目單位對國家的投資管理政策和宏觀調(diào)控要求置若罔聞，未批先建、違規(guī)核準等問題較為突出。
　　出臺《條例》，對企業(yè)投資項目核準、備案的范圍，項目核準和備案的基本程序，以及監(jiān)督檢查和法律責任作出統(tǒng)一制度安排，有利于規(guī)范政府管理行為、確立企業(yè)投資主體地位、降低制度性交易成本、保障企業(yè)投資權(quán)益，促進有效投資增長。
　　出臺《條例》的根本目的，是通過加強投資領(lǐng)域法制建設，落實企業(yè)投資自主權(quán)，確立企業(yè)投資主體地位?！稐l例》堅持正確處理政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！稐l例》第一條開宗明義明確了立法目的，即“規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)”。確立企業(yè)投資主體地位，更體現(xiàn)在《條例》的具體條款規(guī)定中：
　　一是企業(yè)投資項目依法依規(guī)由企業(yè)自主決策。堅持企業(yè)投資項目核準范圍最小化，《條例》第三條規(guī)定，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理，其他項目一律實行備案管理。2016年，我們繼2013、2014年后第三次修訂了核準目錄，近期即將公布實施。通過此次修訂，目前保留在中央層面核準的是跨境、跨?。▍^(qū)、市）項目以及極少數(shù)產(chǎn)能過?；蛘叱霈F(xiàn)了過剩苗頭的行業(yè)。
　　二是政府對核準類項目僅從維護國家安全、重大公共利益等方面進行核準?！稐l例》第九條規(guī)定，核準機關(guān)應當主要從是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；是否符合相關(guān)發(fā)展建設規(guī)劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策；是否合理開發(fā)并有效利用資源；是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面對項目進行審查。
　　三是政府對備案類項目僅了解和掌握投資項目意向信息和項目建設動態(tài)信息。為了防止項目備案成為變相行政許可，《條例》第十三條規(guī)定，實行備案管理的項目，企業(yè)應當在開工建設前將企業(yè)基本情況，項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機關(guān)，并對信息的真實性負責；備案機關(guān)收到全部信息即為備案。
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》解讀之二
——項目備案是做好投資調(diào)控的重要依托
中國宏觀經(jīng)濟研究院研究員　張長春
　　對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準制和備案制，是2004年《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》（以下簡稱《決定》）的核心改革內(nèi)容?！稕Q定》規(guī)定，對于政府核準的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，防止以備案名義變相審批。要求企業(yè)投資項目進行備案，目的是為了國家及時、全面、準確掌握企業(yè)固定資產(chǎn)投資的意向信息，及時發(fā)現(xiàn)投資運行中存在的問題，以便有針對性地對投資活動加以調(diào)控、引導，把好產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入關(guān)，防止低水平盲目重復建設，同時也有利于對項目建設實施事中事后有效監(jiān)管。應該說，項目備案從制度設計之初就不是行政許可，項目備案既不同于企業(yè)投資項目核準，更不同于政府投資項目審批制。實踐中反映的“項目備案演變成為行政許可”，主要是實際操作執(zhí)行時出現(xiàn)了問題。
　　有意見認為，對于小的企業(yè)投資項目沒有必要進行備案。但是，實踐中往往越是小型項目越有可能違反產(chǎn)業(yè)政策，例如小鋼鐵、小水泥、小煉油、小造紙、小玻璃、小化工等，都是產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的。因此，將小型項目從備案范圍中排除不利于落實產(chǎn)業(yè)政策，不利于防止低水平重復建設，不利于更好發(fā)揮政府的作用。
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(以下簡稱《條例》)將項目備案性質(zhì)定位為開工前的告知性備案。在具體制度設計上，《條例》的規(guī)定既體現(xiàn)了備案的強制性，要求在開工前備案，確保了國家實施宏觀調(diào)控所需要的項目信息的可獲得性；同時《條例》明確備案屬于告知性義務，備案機關(guān)收到《條例》要求提供的全部信息即為備案，防止項目備案成為變相行政許可的改革要求。《條例》第十三條、第十四條、第十五條對項目備案作了具體規(guī)定，主要內(nèi)容可以概括為“一個時間點、三個告知”。一個時間點就是在開工前，企業(yè)應當將項目備案相關(guān)信息告知備案機關(guān)?？紤]到產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制投資的項目一旦開工建設即難以逆轉(zhuǎn)，因此項目備案須在開工建設之前盡早辦理，保證項目備案的及時性，否則難以真正發(fā)揮備案的作用。三個告知：一是開工前將企業(yè)基本情況，項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明等四個方面信息告知備案機關(guān)。為使企業(yè)準確掌握產(chǎn)業(yè)政策，備案機關(guān)應當公開相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策并提供相關(guān)咨詢。二是已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應當及時告知備案機關(guān)。這是為了保證項目備案信息的全面性、準確性，為投資監(jiān)測和投資調(diào)控提供良好基礎(chǔ)。三是備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者實行核準管理的，應當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關(guān)部門。
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》解讀之三
——貫徹實施《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》用好投資項目在線監(jiān)管平臺
國家信息中心副主任　周民
　　《法治政府建設實施綱要（2015-2010年）》、《黨中央國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》、《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡審批事項規(guī)范中介服務實行企業(yè)投資項目網(wǎng)上并聯(lián)核準制度工作方案的通知》、《國務院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的若干意見》明確要求要建立投資項目在線監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）?！镀髽I(yè)投資項目核準和備案管理條例》（以下簡稱《條例》）將在線平臺寫入其中，以行政法規(guī)形式確立了在線平臺的法律地位，有利于在線平臺的進一步推廣和運用。
　　黨的十八大以來，按照黨中央、國務院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革的決策部署，國家發(fā)展改革委堅定推進投融資體制改革和投資審批制度改革，以加快建設覆蓋全國的在線平臺為抓手，持續(xù)取消下放投資審批權(quán)限，著力精簡規(guī)范投資項目前置審批、報建審批及相關(guān)中介服務事項，建立健全縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制，不斷創(chuàng)新和優(yōu)化服務。在線平臺已于2015年6月底實現(xiàn)中央層面16個部門的橫向聯(lián)通，2015年12月7日，李克強總理到國家發(fā)展改革委視察調(diào)研，親自開啟了聯(lián)通按鈕，在線平臺正式進入全國范圍的試運行應用階段。
　　在線平臺的建設應用，是利用信息技術(shù)實現(xiàn)政府治理能力提升的一次重大變革，是政府主動轉(zhuǎn)變投資管理職能的一項重大舉措。通過“制度建設+技術(shù)支撐”，在平臺的建設應用中落實投資領(lǐng)域放管服改革成果，通過加強投資領(lǐng)域法治建設鞏固投資審批制度改革成果，切實轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能。
　　在線平臺建設運用過程中，發(fā)展改革委做到了“三個一”：一是在線平臺建設應用緊緊圍繞轉(zhuǎn)變政府職能這一主線。通過在線平臺主動服務、公開透明、接受監(jiān)督，充分發(fā)揮在線平臺對穩(wěn)定有效投資的支撐作用，更好為經(jīng)濟社會發(fā)展服務。通過建設應用在線平臺，推進投資審批制度改革。通過建設應用在線平臺，健全投資領(lǐng)域管理體系和提高管理能力。通過建設應用在線平臺，切實轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，提升政府管理效率。二是在線平臺建設應用始終貫穿“優(yōu)化服務”這一主題。圍繞“優(yōu)化服務”，在線平臺建設邁出了橫向聯(lián)通、縱向貫通、規(guī)范完善“三大步”。建設在線平臺之前，發(fā)展改革委圍繞不斷優(yōu)化對社會公眾的服務，先建成了政務服務大廳，所有投資審批事項全部納入、一口受理、全程督辦。在線平臺實質(zhì)上就是政務服務大廳的延伸和深化，就是把大廳搬到了網(wǎng)上、線上，依托在線平臺推進投資項目“一門式一網(wǎng)式”辦理，實現(xiàn)企業(yè)“一站咨詢”、審批“一門受理”、流程“一圖導引”、項目“一碼貫通”，打造便捷、高效、陽光的政府服務新機制。三是在線平臺建設應用緊扣實現(xiàn)平臺功能這一目標。在線平臺建設是一個新生事物，涉及面廣、影響大，從一開始就要謀劃好、考慮周到，緊扣實現(xiàn)平臺功能、確?！肮苡煤糜谩眮砑訌娭贫冉ㄔO和技術(shù)設計，避免出現(xiàn)方向性錯誤和產(chǎn)生顛覆性問題。為保證平臺建設質(zhì)量，確保在線平臺盡快發(fā)揮功能，通過加快制度建設，為平臺盡快發(fā)揮作用提供保障。通過確立項目統(tǒng)一代碼制度，將項目代碼作為整個建設周期身份標識的唯一代碼，企業(yè)通過項目代碼實時查詢辦理進度、辦理結(jié)果，政府審批監(jiān)管信息通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。在線平臺的最終目標是實現(xiàn)投資項目的“平臺受理、在線辦理、限時辦結(jié)、依法監(jiān)管、全程監(jiān)察”。
　　總結(jié)實踐情況，在線平臺在以下方面發(fā)揮了重要作用:一是審批事項和辦事指南上網(wǎng)公布，審批過程和結(jié)果“陽光運行”。二是整合歸集，對各部門相關(guān)審批事項進行整合歸集，聯(lián)通審批事項，提高了審批效率。橫向上，串聯(lián)審批改成并聯(lián)審批；縱向上，把過去“跑項目”變成在一張網(wǎng)上及時協(xié)同辦理。三是優(yōu)化服務。在線平臺實現(xiàn)一網(wǎng)告知政策法規(guī)、一網(wǎng)受理審批申請、一網(wǎng)辦結(jié)審批事項、一網(wǎng)公示審批過程和結(jié)果。四是強化監(jiān)督，嚴格約束權(quán)力，規(guī)范了審批行為。在線平臺按照各部門的辦事指南和時限要求，對于各部門的辦理過程實時監(jiān)督。五是一貫到底，防止變形走樣，確保了政策落地，有效解決政策措施“最后一公里”不暢問題。

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