企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 內(nèi)訓(xùn)

  培訓(xùn)講師:殷俊

講師背景:
殷俊老師★中國(guó)管理科學(xué)研究院社會(huì)信用體系建設(shè)發(fā)展中心專(zhuān)家委員會(huì)副主任★天安人和(北京、上海)危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)研究發(fā)展中心首席顧問(wèn)★國(guó)資委職業(yè)經(jīng)理研究中心特聘專(zhuān)家★危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)商學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)★危機(jī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理“培訓(xùn)-咨詢(xún)”論壇秘書(shū)長(zhǎng)★危 詳細(xì)>>

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企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 內(nèi)訓(xùn)詳細(xì)內(nèi)容

企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 內(nèi)訓(xùn)

 

一.我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的背景和形勢(shì)

1.企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史背景

(1)COSO內(nèi)部控制整合框架

(2)COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架

(3)五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

(4)國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

(5)ISO-31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

2.企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)背景

(1)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提出挑戰(zhàn)

(2)企業(yè)目前面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

(3)企業(yè)面臨的微觀經(jīng)營(yíng)環(huán)境

(4)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)要素的狀況

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,大風(fēng)起于青萍之末

(1)我們生活的世界越來(lái)越不確定

(2)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件展示——前車(chē)之鑒、后事之師

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理背后的推動(dòng)力

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行


 

二.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理——構(gòu)筑安全的防火墻

1.風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略和規(guī)劃

2.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和流程

3.風(fēng)險(xiǎn)管理的人員和組織體系

4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和文化

5.風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)算和治理

6.風(fēng)險(xiǎn)管理的資源和動(dòng)力系統(tǒng)

7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

8.風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和檔案


 

三.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心問(wèn)題(相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討)

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理成熟的標(biāo)志

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要成為什么

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的終落腳點(diǎn)

4.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)

5.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理始終關(guān)注的兩個(gè)問(wèn)題

6.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的四大保障

7.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是綱——全面的風(fēng)險(xiǎn)管理


 

四.企業(yè)內(nèi)部控制

1.內(nèi)部控制的理念

(1)COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容

(2)內(nèi)部控制的目標(biāo)

(3)建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則

(4)實(shí)施有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素

(5)內(nèi)部控制的框架

2.總體內(nèi)部控制的結(jié)構(gòu)(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

(1)內(nèi)部控制的總則

(2)制定控制流程

(3)編制控制矩陣

(4)設(shè)置權(quán)限指引

(5)組織檢查評(píng)價(jià)

(6)體會(huì)內(nèi)部控制的效果

(7)內(nèi)部控制的附則

3.內(nèi)部控制管理系統(tǒng)的核心制度(相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討)

(1)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度  

(2)內(nèi)控報(bào)告制度   

(3)內(nèi)控批準(zhǔn)制度

(4)內(nèi)控責(zé)任制度      

(5)內(nèi)控審計(jì)檢查制度  

(6)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度

(7)健全以總法律顧問(wèn)制度為核心的法律顧問(wèn)制度

(8)內(nèi)控崗位授權(quán)制度  

(9)重要崗位權(quán)力制衡制度

4.內(nèi)部控制的內(nèi)容以及實(shí)務(wù)操作(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

(1)內(nèi)部環(huán)境及其要素

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其步驟

(3)控制活動(dòng)及其措施

(4)信息與溝通及其要求

(5)內(nèi)部監(jiān)督及其程序

5.內(nèi)部控制的主要做法(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

(1)制定可行的內(nèi)控體系建設(shè)方案

(2)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀

(3)確定內(nèi)控體系的具體建設(shè)階段

(4)構(gòu)建內(nèi)控體系的基礎(chǔ)框架

(5)開(kāi)展自我評(píng)估和年度評(píng)估,實(shí)施管理改進(jìn)

(6)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)向縱深發(fā)展


 

五.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)務(wù)操作(即建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系)

(相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討)

1.收集企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息(不同的企業(yè)有相應(yīng)的初始信息)

(1)戰(zhàn)略信息

(2)財(cái)務(wù)信息

(3)市場(chǎng)信息

(4)運(yùn)營(yíng)信息

(5)法律信息

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體規(guī)劃

(1)基礎(chǔ)建設(shè)階段

(2)體系設(shè)計(jì)階段

(3)運(yùn)行調(diào)試階段

(4)全面推廣整合提升階段

(5)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系認(rèn)證

(6)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)審

3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和度量

(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(根據(jù)不同企業(yè)和行業(yè)識(shí)別不同的風(fēng)險(xiǎn))

1)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法(三種方法)

2)項(xiàng)目準(zhǔn)備

3)權(quán)限分配

4)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)導(dǎo)入

5)識(shí)別確認(rèn)

(2)風(fēng)險(xiǎn)分析(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

1)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)(八種技術(shù))

2)識(shí)別結(jié)果匯總

3)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析和分布分析

4)可能性和影響程度分析

5)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分析和風(fēng)險(xiǎn)屬性分析

6)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性分析

(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

1)財(cái)務(wù)工具和非財(cái)務(wù)工具

2)設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)

3)明確權(quán)重

4)風(fēng)險(xiǎn)地圖

4.制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

(1)風(fēng)險(xiǎn)回避

(2)風(fēng)險(xiǎn)減少

(3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

(4)風(fēng)險(xiǎn)接受

(5)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

(6)如何選擇不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

(7)控制策略和財(cái)務(wù)策略

5.實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制方案

(2)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面方案

6.企業(yè)剩余風(fēng)險(xiǎn)的管理

——剩余風(fēng)險(xiǎn)管理的終目標(biāo)

7.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)(選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析)

(1)持續(xù)監(jiān)督

(2)單獨(dú)評(píng)價(jià)

(3)報(bào)告缺陷

(4)壓力測(cè)試

(5)返回測(cè)試

(6)穿行測(cè)試

(7)風(fēng)險(xiǎn)控制

(8)自我評(píng)估

8.建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系

(1)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則

(2)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)分配

(3)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)三道防線

(4)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)核心作用,完善風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

9.完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)

(1)內(nèi)部信息和外部信息

(2)信息的溝通與反饋

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作流程

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的價(jià)值

(5)風(fēng)險(xiǎn)管理中的IT治理

10.培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理理念

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制行為

(3)風(fēng)險(xiǎn)道德標(biāo)準(zhǔn)

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境


 

六.如何編寫(xiě)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討)

1.**思路:按照相關(guān)文件的框架

2.第二思路:

(1)對(duì)企業(yè)已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)早治療

(2)對(duì)企業(yè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)防患于未然

(3)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及規(guī)劃全程梳理

(4)制定并實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃

3.第三思路:依據(jù)企業(yè)自身情況獨(dú)創(chuàng)


 

七.風(fēng)險(xiǎn)管理效果的有效性測(cè)試(相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討)

1.計(jì)劃測(cè)試工作

2.各運(yùn)行職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的配合工作

3.召開(kāi)測(cè)試階段項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議

4.運(yùn)行有效性測(cè)試

5.分析測(cè)試結(jié)果

6.編寫(xiě)測(cè)試報(bào)告

7.召開(kāi)測(cè)試項(xiàng)目結(jié)束會(huì)議


 

八.建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(相關(guān)案例分析、互動(dòng)研討)

1.梳理企業(yè)各項(xiàng)制度

2.制度結(jié)構(gòu)體系建設(shè)

3.制度運(yùn)行體系建設(shè)

4.制度監(jiān)督體系建設(shè)


 


 

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清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)高級(jí)研修班
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